hi88 vip 2

$46

TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Quantity

Add to cart

Add to wish list

SKU:4
Category:Casino Games
Tags:roulette

Description

Product description

　　TỔNG CÔNG

　　TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

　　-------

　　CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ

　　NGHĨA VIỆT NAM

　　Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

　　---------------

　　Số: 08/QĐ-HĐTV

　　Hà Nội, ngày 10

　　tháng 08 năm 2023

　　QUYẾT ĐỊNH

　　BAN

　　HÀNH QUY CHẾ VỀ HOẠT ĐỘNG ĐĂNG KÝ VÀ CHUYỂN QUYỀN SỞ HỮU CHỨNG KHOÁN TẠI

　　TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

　　HỘI ĐỒNG THÀNH VIÊN

　　TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG

　　KHOÁN VIỆT NAM

　　Căn cứ Luật

　　Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019;

　　Căn cứ Luật Doanh

　　nghiệp ngày 17 tháng 06 năm 2020;

　　Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của

　　Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;

　　Căn cứ Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ

　　quy định về chào

　　bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và

　　chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế;

　　Căn cứ Nghị định số 65/2022/NĐ-CP ngày 16 tháng 09 năm 2022 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một

　　số điều của Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 quy định về chào bán, giao dịch

　　trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái

　　phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế;

　　Căn cứ Nghị định số 08/2023/NĐ-CP ngày 05 tháng 03 năm 2023 của

　　Chính phủ sửa đổi, bổ sung và ngưng hiệu lực thi hành một số điều tại các Nghị

　　định quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị

　　trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế;

　　Căn cứ Nghị định số 95/2018/NĐ-CP ngày 30 tháng 06 năm 2018 của

　　Chính phủ quy định về phát hành, đăng ký, lưu ký, niêm yết và giao dịch công cụ

　　nợ của Chính phủ trên thị trường chứng khoán;

　　Căn cứ Nghị định số 130/2018/NĐ-CP ngày 27 tháng 09 năm 2018 của

　　Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật Giao

　　dịch điện tử về chữ ký số và dịch vụ chứng thực chữ ký số;

　　Căn cứ Nghị định số 165/2018/NĐ-CP ngày 24 tháng 12 năm 2018 của

　　Chính phủ về giao dịch điện tử trong hoạt động tài chính;

　　Căn cứ Quyết định số 26/2022/QĐ-TTg ngày 16 tháng 12 năm 2022

　　của Thủ tướng Chính phủ thành lập, tổ chức và hoạt động của Tổng công ty Lưu ký

　　và Bù trừ chứng khoán Việt Nam;

　　Căn cứ Quyết định số 1275/QĐ-BTC ngày 14 tháng 06 năm 2023 của Bộ trưởng

　　Bộ Tài chính ban hành Điều lệ tổ chức và hoạt động của Tổng công ty Lưu ký và

　　Bù trừ chứng khoán Việt Nam;

　　Căn cứ Thông tư số 122/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ

　　Tài chính hướng dẫn chế độ công bố thông tin và báo cáo theo quy định của Nghị

　　định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm

　　2020 của Chính Phủ quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp

　　riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị

　　trường quốc tế;

　　Căn cứ Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ

　　trưởng Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán

　　giao dịch chứng khoán;

　　Căn cứ Thông tư số 30/2023/TT-BTC ngày 17 tháng 05 năm 2023 của Bộ

　　Tài chính hướng dẫn việc đăng ký, lưu ký, thực hiện quyền, chuyển quyền sở hữu,

　　thanh toán giao dịch và tổ chức thị trường giao dịch trái phiếu doanh nghiệp

　　chào bán riêng lẻ tại thị trường trong nước;

　　Căn cứ Thông tư số 32/2021/TT-BTC ngày 17 tháng 05 năm 2021 của Bộ

　　trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn bán cổ phần lần đầu và quản lý, sử dụng tiền thu

　　từ cổ phần hóa của doanh nghiệp nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một

　　thành viên do doanh nghiệp nhà nước đầu tư 100% vốn điều lệ chuyển đổi thành

　　công ty cổ phần;

　　Căn cứ Thông tư số 30/2019/TT-BTC ngày 28 tháng 05 năm 2019 của Bộ

　　trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn đăng ký, lưu ký, niêm yết, giao dịch và thanh

　　toán giao dịch công cụ nợ của Chính phủ, Trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do

　　ngân hàng chính sách phát hành và trái phiếu chính quyền địa phương;

　　Căn cứ Thông tư số 111/2018/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm 2018 của Bộ

　　trưởng

　　Bộ

　　Tài chính hướng dẫn phát hành và thanh toán công cụ nợ của Chính phủ tại thị

　　trường trong nước;

　　Căn cứ Thông tư số 110/2018/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm 2018 của Bộ

　　trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn mua lại, hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ, trái

　　phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương tại thị

　　trường trong nước;

　　Căn cứ Thông tư số 81/2020/TT-BTC ngày 15 tháng 09 năm 2020 sửa

　　đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 110/2018/TT-BTC

　　ngày 15 tháng 11 năm 2018 của Bộ Tài chính hướng dẫn mua lại, hoán đổi công cụ

　　nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền

　　địa phương tại thị trường trong nước và Thông tư số 342/2016/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2016

　　của Bộ Tài chính quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều

　　của Nghị định số 163/2016/NĐ-CP ngày

　　21 tháng 12 năm 2016 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của

　　Luật Ngân sách nhà nước;

　　Căn cứ công văn số

　　4664/UBCK-PTTT ngày 17 tháng 07 năm 2023 của UBCKNN về việc chấp thuận

　　ban hành các Quy chế hoạt động nghiệp vụ tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ

　　chứng khoán Việt Nam;

　　Căn cứ Nghị quyết số 09/2023/NQ-HĐTV ngày 10 tháng 08 năm 2023 của

　　Hội đồng thành viên thông qua việc ban hành các Quy chế hoạt động nghiệp vụ, Hướng

　　dẫn hoạt động nghiệp vụ của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam;

　　Theo đề nghị của Tổng

　　Giám đốc Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.

　　QUYẾT ĐỊNH:

　　Điều 1. Ban

　　hành kèm theo Quyết định này “Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền

　　sở hữu chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam”.

　　Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký và thay thế Quyết

　　định số 108/QĐ-VSD ngày 20 tháng 08 năm 2021 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký

　　Chứng khoán Việt Nam về việc ban hành Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền

　　sở hữu chứng khoán và Quyết định số 153/QĐ-VSD ngày 22 tháng 12 năm 2021 của

　　Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam về việc sửa đổi Mẫu 16A/ĐKCK

　　tại Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung

　　tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định số 108/QĐ-VSD ngày

　　20 tháng 08 năm 2021 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.

　　Điều 3. Tổng Giám đốc, Giám đốc Chi nhánh tại Tp.HCM, Trưởng phòng Hành

　　chính Quản trị, Trưởng phòng Đăng ký Chứng khoán, Chánh văn phòng Hội đồng thành

　　viên, Trưởng các phòng thuộc Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam,

　　các tổ chức và cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định nàyhttps://thuvienphapluat.vn/van-ban/Chung-khoan/.

　　Nơi nhận:

　　Như

　　Điều 3;

　　- UBCKNN (để b/cáo);

　　- HĐTV,

　　BKS;

　　- Các SGDCK;

　　- Ban TGĐ;

　　- CN VSDC;

　　Lưu: VPHĐTV, ĐK ( b).

　　TM. HỘI

　　ĐỒNG THÀNH VIÊN

　　THÀNH VIÊN PHỤ TRÁCH

　　Nguyễn Sơn

　　QUY CHẾ

　　VỀ

　　HOẠT ĐỘNG ĐĂNG KÝ VÀ CHUYỂN QUYỀN SỞ HỮU CHỨNG KHOÁN TẠI TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ

　　BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

　　(Ban

　　hành kèm theo Quyết định số 08/QĐ-HĐTV ngày 10 tháng 08 năm 2023 của Hội đồng

　　thành viên Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam)

　　Chương I

　　QUY ĐỊNH

　　CHUNG

　　Điều 1. Phạm vi điều

　　chỉnh

　　Quy chế này quy định các nội dung liên quan

　　đến quy trình, thủ tục thực hiện đăng ký chứng khoán, huỷ đăng ký chứng khoán, điều

　　chỉnh thông tin chứng khoán đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Tổng

　　công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (sau đây viết tắt là VSDC).

　　Điều 2. Giải thích từ

　　ngữ

　　Tại Quy chế này, các

　　từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

　　1. Thông tin nhận diện người sở hữu

　　chứng khoán: là số hiệu, ngày cấp các loại giấy tờ còn hiệu lực do cơ

　　quan có thẩm quyền của Việt Nam hoặc nước ngoài cấp cho tổ chức, cá nhân sở hữu

　　chứng khoán được VSDC ghi nhận để theo dõi, xác định và quản lý thông tin người

　　sở hữu chứng khoán trên hệ thống của VSDC, cụ thể:

　　+ Đối với cá nhân trong nước: Số chứng minh

　　nhân dân/căn

　　cước công dân

　　và ngày cấp;

　　+ Đối với tổ chức trong nước/hộ kinh doanh: Số Quyết định thành

　　lập/Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp/Giấy chứng nhận đăng ký hộ kinh doanh

　　hoặc tài liệu tương đương khác và ngày cấp;

　　+ Đối với tổ chức là Thành viên lưu ký của

　　VSDC: Số Giấy chứng nhận thành viên lưu ký do VSDC cấp và ngày cấp;

　　+ Đối với cá nhân/tổ chức nước ngoài: Mã số

　　giao dịch chứng khoán (trading code) và ngày cấp;

　　+ Đối với các cơ quan đại diện chủ sở hữu

　　là các Bộ, cơ quan ngang Bộ,

　　cơ quan thuộc Chính phủ; Ủy ban Nhân dân các tỉnh, thành phố trực thuộc trung

　　ương:

　　Số Quyết định thoái vốn/Quyết

　　định cử người đại diện vốn Nhà nước tại Doanh nghiệp và ngày ký Quyết định;

　　+ Các giấy tờ khác có giá trị tương đương

　　theo quy định pháp luật.

　　2. Bản sao hợp lệ:

　　là bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao được chứng thực từ bản chính bởi cơ

　　quan, tổ chức có thẩm quyền theo quy định pháp luật.

　　3. Chứng khoán tự do chuyển

　　nhượng: là chứng khoán mà người sở hữu được tự do chuyển nhượng theo

　　quy định của pháp luật và Điều lệ của tổ chức phát hành.

　　4. Chứng khoán chuyển nhượng có điều

　　kiện: là chứng khoán mà người sở hữu chỉ được chuyển nhượng khi đáp ứng

　　đủ các điều kiện quy định của pháp luật và Điều lệ của tổ chức phát hành.

　　5. Tổ chức phát hành (sau

　　đây viết tắt là TCPH) quy định tại Quy chế này là tổ chức có

　　chứng khoán đăng ký tại VSDC theo quy định pháp luật.

　　6. Công cụ nợ quy định tại Quy

　　chế này bao

　　gồm

　　trái phiếu Chính phủ, tín phiếu Kho bạc, công trái xây dựng Tổ quốc, trái phiếu

　　được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái phiếu chính

　　quyền địa phương theo quy định pháp luật về quản lý nợ công.

　　7. Chữ ký số: là một dạng chữ ký điện tử theo quy định

　　pháp luật về giao dịch điện tử mà người có thẩm quyền của VSDC hoặc Thành viên lưu ký (sau đây viết tắt là TVLK),

　　tổ chức mở tài khoản trực tiếp, TCPH sử dụng để xác thực thông tin dữ liệu mà mình

　　gửi đi.

　　8. Chứng từ điện

　　tử: là

　　thông tin về hoạt động nghiệp vụ tại VSDC được tạo ra, gửi đi, nhận và lưu trữ

　　bằng phương tiện điện tử theo quy định pháp luật về giao dịch điện tử trong

　　hoạt động tài chính thông qua cổng giao tiếp điện tử hoặc cổng giao tiếp trực

　　tuyến hoặc

　　thông qua mạng

　　toàn cầu

　　bằng giao

　　diện trên trang thông tin điện tử của VSDC và đã được xác thực bằng chữ ký số của người

　　có thẩm quyền của VSDC hoặc TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, TCPH.

　　9. Cổng giao tiếp điện tử với TCPH:

　　là

　　môi trường ứng dụng cho phép các TCPH và VSDC trao đổi các thông tin về hoạt

　　động nghiệp vụ dưới dạng hồ sơ, tài liệu, báo cáo điện tử, giao dịch điện tử thông qua mạng toàn cầu bằng giao diện trên trang

　　thông tin điện tử.

　　Điều 3. Quy định

　　chung về việc gửi và nhận hồ sơ giữa VSDC và TCPH, TVLK, nhà đầu tư

　　1. TCPH, TVLK, nhà đầu

　　tư chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, trung thực, đầy đủ và

　　hợp lệ của các hồ sơ gửi VSDC. Công ty chứng khoán tư vấn chịu trách

　　nhiệm trong phạm vi liên quan khi thực hiện tư vấn hồ sơ đăng ký chứng khoán

　　cho TCPH.

　　Các bên liên quan có trách nhiệm giải trình các nội dung cần làm rõ trong hồ sơ

　　theo yêu cầu của VSDC.

　　2. Hồ sơ, tài liệu quy định tại Quy chế này

　　được gửi trực tiếp, gửi qua đường bưu điện hoặc qua cổng giao tiếp điện tử của

　　VSDC. Các hoạt động nghiệp vụ áp dụng việc gửi và nhận hồ sơ qua cổng giao tiếp

　　điện tử của VSDC được thực hiện theo Phụ lục Hợp đồng giữa TCPH và VSDC về việc

　　sử dụng cổng giao tiếp điện tử tại VSDC ().

　　Trường hợp gửi và nhận hồ sơ, tài liệu

　　qua cổng

　　giao tiếp điện tử của VSDC, trong trường hợp cần thiết, VSDC hoặc TCPH

　　có thể chuyển đổi các hồ sơ, tài liệu dưới dạng chứng từ điện tử sang chứng từ

　　giấy theo quy định pháp luật về giao dịch điện tử trong hoạt động tài

　　chính và các văn bản hướng dẫn.

　　Các chứng từ điện tử của VSDC khi

　　chuyển đổi sang chứng từ giấy được đóng dấu có ký hiệu như sau:

　　TỔNG CÔNG

　　LƯU KÝ VÀ

　　BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

　　CHỨNG TỪ

　　CHUYỂN ĐỔI TỪ

　　CHỨNG TỪ

　　ĐIỆN TỬ

　　Họ và tên:

　　Chữ ký:

　　Thời gian thực hiện chuyển đổi

　　3. Ngày VSDC nhận được hồ sơ của các bên liên

　　quan được quy định cụ thể như sau:

　　a. Trường hợp gửi hồ sơ trực tiếp: Là ngày

　　theo ký nhận tại sổ giao nhận công văn của VSDC.

　　b. Trường hợp gửi hồ sơ qua đường bưu điện:

　　Là ngày nhận theo dấu công văn đến của VSDC.

　　c. Trường hợp gửi hồ sơ qua cổng giao tiếp điện

　　tử của VSDC: Là ngày TCPH xác nhận việc gửi hồ sơ trên cổng giao tiếp điện tử

　　của VSDC.

　　Chương II

　　ĐĂNG

　　KÝ CHỨNG KHOÁN

　　Điều 4. Chứng

　　khoán đăng ký tại VSDC

　　1. Các loại chứng khoán được đăng ký

　　tại VSDC bao gồm các chứng khoán được quy định tại ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính Phủ quy

　　định chi tiết thi hành một số điều của Luật

　　Chứng khoán (sau đây gọi là Nghị định 155/2020/NĐ-CP).

　　2. Chứng khoán đăng ký tại VSDC theo

　　hình thức bút

　　toán ghi sổ hoặc dữ liệu điện tử (sau đây viết tắt là chứng khoán ghi sổ).

　　3. Đối với chứng chỉ chứng khoán đã

　　phát hành, TCPH phải chuyển đổi sang chứng khoán ghi sổ khi đăng ký chứng khoán

　　với VSDC.

　　4. Chứng khoán đăng ký tại VSDC phải

　　có mệnh giá theo quy định giao dịch của các Sở Giao dịch Chứng khoán (sau đây

　　viết tắt là SGDCK) đối với từng loại chứng khoán (trừ trường hợp chứng khoán

　　không quy định về mệnh giá). Trường hợp khác mệnh giá, khi đăng ký chứng khoán

　　với VSDC, TCPH phải chuyển đổi sang mệnh giá phù hợp với mệnh giá giao dịch tại

　　các SGDCK.

　　Điều 5. Thông

　　tin về chứng khoán đăng ký

　　1. TCPH thực hiện đăng ký các thông

　　tin sau tại VSDC:

　　a. Thông tin về TCPH bao gồm:

　　- Tên đầy đủ;

　　- Tên giao dịch/tên viết tắt/tên tiếng anh;

　　- Trụ sở chính, số điện thoại, fax;

　　- Địa chỉ thư điện tử nhận hóa đơn điện tử;

　　- Vốn điều lệ, vốn thực góp;

　　- Quyết định thành lập/Giấy chứng nhận đăng

　　ký doanh nghiệp/Giấy chứng nhận đăng ký hộ kinh doanh hoặc các tài liệu tương

　　đương khác;

　　- Mã số thuế;

　　- Người đại diện theo pháp luật;

　　- Người đại diện liên hệ.

　　b. Thông tin về chứng khoán phát hành bao

　　gồm:

　　- Tổng số lượng và giá trị chứng khoán phát

　　hành;

　　- Tổng số lượng và giá trị chứng khoán phát

　　hành theo từng loại (chứng khoán tự do chuyển nhượng, chứng khoán chuyển

　　nhượng có điều kiện…);

　　- Số lượng chứng khoán do nhà đầu tư nước

　　ngoài nắm giữ.

　　c. Thông tin về người sở hữu chứng khoán bao

　　gồm:

　　- Họ, tên;

　　- Thông tin nhận diện tổ chức, cá nhân;

　　- Quốc tịch;

　　- Loại hình người sở hữu (cá nhân, tổ

　　chức, trong nước, ngoài nước);

　　- Thông tin nhà đầu tư chuyên nghiệp/chiến lược (đối với

　　trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ);

　　- Địa chỉ liên hệ;

　　- Địa chỉ thư điện tử;

　　- Điện thoại;

　　- Số lượng và loại chứng khoán sở hữu;

　　- Tài khoản lưu ký chứng khoán trong trường

　　hợp người sở hữu chứng khoán có nhu cầu đăng ký chứng khoán đồng thời với lưu

　　ký chứng khoán.

　　2. TCPH thực hiện đăng ký các thông

　　tin theo hồ sơ đăng ký chứng khoán quy định tại Điều 7, Điều 11

　　Quy chế này.

　　Điều 6. Thủ

　　tục đăng ký chứng khoán

　　1. TCPH làm thủ tục đăng ký chứng

　　khoán trực tiếp với VSDC hoặc thông qua công ty chứng khoán tư vấn.

　　2. TCPH thay đổi sàn giao dịch không phải

　　nộp lại hồ sơ đăng ký chứng khoán với VSDC mà chỉ phải làm các thủ tục quy định

　　tại Điều 16 Quy chế này.

　　3. Đối với các TCPH không bắt buộc phải đăng

　　ký chứng khoán tại VSDC nhưng có nhu cầu đăng ký chứng khoán tại VSDC, các

　　quy định về hồ sơ, thủ tục liên quan đến hoạt động đăng ký chứng khoán (bao gồm

　　đăng ký lần đầu, điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán, hủy đăng ký

　　chứng khoán…) được thực

　　hiện theo quy định tại Quy chế này và thỏa thuận giữa VSDC và TCPH.

　　Điều 7. Hồ sơ

　　đăng ký chứng khoán lần đầu

　　1. Hồ sơ đăng ký đối với cổ phiếu,

　　chứng chỉ quỹ, chứng

　　quyền có bảo đảm, trái phiếu doanh nghiệp:

　　1.1. Hồ sơ yêu cầu chung đối với cổ phiếu,

　　chứng chỉ quỹ đóng, trái phiếu doanh nghiệp gồm:

　　a. Giấy đề nghị đăng ký chứng khoán

　　của TCPH (, ,

　　) (02 bản gốc);

　　b. Sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán

　　(, ,

　　) (02 bản gốc và file dữ liệu) theo

　　định dạng do VSDC quy định kèm theo bản sao tài liệu TCPH thông báo cho người sở hữu chứng

　　khoán

　　về ngày chốt danh sách để làm thủ tục đăng ký chứng khoán tại VSDC.

　　Sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán

　　phải được lập trong khoảng thời gian tối đa là 30 ngày trước ngày nộp hồ sơ

　　đăng ký chứng khoán tại VSDC;

　　c. Giấy đề nghị cấp mã chứng khoán ();

　　d. Bản sao hợp lệ Quyết định thành lập/Giấy

　　chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc các tài liệu tương đương khác;

　　đ. Điều lệ công ty/Điều lệ quỹ có chữ

　　ký của người đại diện pháp luật và đóng dấu của TCPH. Trường hợp bản sao y phải có

　　chữ ký xác nhận của Chủ tịch Hội đồng quản trị hoặc người có thẩm quyền theo

　　quy định tại Điều lệ và đóng dấu của TCPH;

　　e. Mẫu Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng

　　khoán có chữ ký của người có thẩm quyền và đóng dấu của TCPH (02 bản);

　　g. Danh sách người sở hữu chứng khoán

　　chuyển nhượng có điều kiện, trong đó ghi rõ thông tin về số lượng chứng khoán

　　bị hạn chế chuyển nhượng, lý do và thời gian bị hạn chế chuyển nhượng theo từng

　　người sở hữu (nếu có) (02 bản);

　　h. Bản sao Hợp đồng quản lý cổ đông và

　　Biên bản thanh lý hợp đồng quản lý cổ đông (trường hợp trước khi đăng ký chứng

　　khoán, TCPH có ủy quyền quản lý cổ đông cho Công ty chứng khoán);

　　i. Báo cáo tài chính năm gần nhất được kiểm toán

　　xác nhận số vốn thực góp. Trường hợp TCPH thực hiện phát hành thêm chứng khoán

　　để tăng vốn sau thời điểm kết thúc niên độ của báo cáo tài chính năm gần nhất được kiểm toán,

　　TCPH phải bổ sung báo

　　cáo về vốn góp của chủ sở hữu được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp

　　thuận

　　cho phần phát hành thêm đó (trường hợp đăng ký cổ phiếu);

　　k. Hợp đồng cung cấp dịch vụ giữa VSDC và TCPH đã có chữ ký

　　của người đại diện pháp luật và đóng dấu công ty ();

　　l. Văn bản thông báo về tỷ lệ sở hữu nước

　　ngoài tối đa tại doanh nghiệp ()

　　(trường hợp đăng ký cổ phiếu);

　　m. Bản sao văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà

　　nước (sau đây viết tắt là UBCKNN) xác nhận TCPH đã hoàn tất đăng ký công ty đại

　　chúng (trường hợp đăng ký cổ phiếu của TCPH là công ty đại chúng);

　　n. Quyết định của cơ quan có thẩm quyền

　　phê duyệt phương án cổ phần hóa kèm văn bản của TCPH xác nhận là doanh nghiệp cổ phần

　　hóa chưa phải là công ty đại chúng và đã hoàn tất việc bán cổ phần lần đầu

　　sau thời điểm Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày

　　26 tháng 6 năm 2015 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số

　　58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 07 năm 2012

　　của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một

　　số điều của Luật Chứng khoán có hiệu lực thi hành (trường hợp đăng ký cổ phiếu của TCPH là doanh

　　nghiệp cổ phần hóa chưa phải là công ty đại chúng).

　　1.2. Trường hợp TCPH đăng

　　ký trái phiếu doanh nghiệp, ngoài các tài liệu tại Điểm 1.1 Khoản 1 Điều này, hồ sơ đăng ký cần thêm các

　　tài liệu sau:

　　a. Nghị quyết Đại hội đồng

　　cổ đông/Nghị

　　quyết Hội

　　đồng quản trị/Quyết định của Hội đồng thành viên/Chủ sở hữu doanh nghiệp thông qua

　　việc phát hành trái phiếu kèm phương án phát hành;

　　b. Hợp đồng đại diện người sở hữu trái

　　phiếu (nếu có);

　　c. Bản sao văn bản của UBCKNN về

　　việc phát hành trái phiếu (trường hợp công ty đại chúng phát hành trái phiếu

　　chuyển đổi hoặc trái phiếu kèm theo chứng quyền/công ty chứng khoán, công ty quản lý

　　quỹ đầu tư chứng khoán phát hành trái phiếu kèm theo chứng quyền);

　　d. Bản sao tài liệu chứng minh

　　việc đã thực hiện công bố thông tin theo quy định;

　　đ. Bản sao Giấy chứng nhận chào bán chứng

　　khoán ra công chúng do UBCKNN cấp (áp dụng đối với trường hợp trái phiếu phát

　　hành ra công chúng);

　　e. Bản sao văn bản chấp thuận của

　　cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật chuyên ngành

　　(nếu có)

　　(áp dụng đối với trường hợp trái phiếu phát hành riêng lẻ);

　　l.3. Trường hợp TCPH đăng ký giao dịch cổ phiếu trên thị

　　trường UPCOM, ngoài

　　các tài liệu tại Điểm 1.1 Khoản 1 Điều này, hồ sơ đăng ký cần thêm các

　　tài liệu sau:

　　a. Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông/Nghị quyết

　　Hội đồng quản trị thông qua việc đăng ký giao dịch trên thị trường UPCOM (nếu

　　có);

　　b. Bản sao Hợp đồng tư vấn giữa

　　TCPH và công ty chứng khoán về việc lập hồ sơ đăng ký tại VSDC (nếu có).

　　1.4. Trường hợp TCPH đăng ký niêm yết chứng khoán tại các

　　SGDCK, ngoài

　　các tài liệu tại Điểm 1.1 và Điểm 1.2 Khoản 1 Điều này, hồ sơ đăng ký cần thêm các

　　tài liệu sau:

　　a. Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thông qua

　　việc niêm yết trên SGDCK (trường hợp cổ phiếu);

　　b. Quyết định của cấp có thẩm quyền thông qua việc niêm yết trái phiếu trên hệ

　　thống giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật (trường hợp trái

　　phiếu phát hành ra công chúng);

　　c. Bản cam kết nắm giữ chứng khoán của Chủ

　　tịch Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Trưởng Ban kiểm soát và

　　thành viên Ban Kiểm soát (Kiểm soát viên), Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng

　　giám đốc (Phó Giám đốc), Kế toán trưởng, Giám đốc tài chính và các chức danh

　　quản lý tương đương do Đại hội đồng cổ đông bầu hoặc Hội đồng quản trị bổ nhiệm (sau đây được

　　gọi là thành viên ban quản lý điều hành); tổ chức có đại diện sở hữu là thành viên

　　ban quản lý điều hành;

　　cổ

　　đông lớn là người có liên quan với thành viên ban quản lý điều hành theo quy

　　định pháp luật hiện hành () (trường

　　hợp cổ phiếu, chứng chỉ quỹ); Trường hợp các tổ chức có đại diện sở hữu là

　　thành viên ban quản lý điều hành, trong bản cam kết phải có chữ ký của người

　　đại diện pháp luật và đóng dấu xác nhận của tổ chức đó. Trường hợp cổ đông lớn

　　là người có liên quan với thành viên ban quản lý điều hành, trong bản cam kết

　　phải có chữ ký của cổ đông lớn (đối với cổ đông lớn là cá nhân) hoặc chữ ký của

　　người đại diện pháp luật và đóng dấu xác nhận của tổ chức (đối với cổ đông lớn

　　là tổ chức);

　　d. Bản sao Hợp đồng tư vấn giữa

　　TCPH và công ty chứng khoán về việc lập hồ sơ đăng ký tại VSDC (nếu có) (trường hợp cổ

　　phiếu).

　　1.5. Trường hợp Công ty quản lý quỹ đăng ký

　　chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục, hồ sơ đăng ký và trình tự thực hiện theo quy

　　định tại Quy chế hoạt động giao dịch hoán đổi, đăng ký, lưu ký,

　　thanh toán bù trừ, thực hiện quyền đối với chứng chỉ quỹ hoán

　　đổi danh mục do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành.

　　1.6. Trường hợp Công ty chứng khoán đăng ký

　　chứng quyền có bảo đảm, hồ sơ đăng ký và trình tự thực hiện theo quy

　　định hiện hành tại Quy chế về hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán giao dịch và thực hiện

　　chứng quyền có bảo đảm do Hội đồng thành viên VSDC ban hành.

　　1.7. Trường hợp đăng ký đối với cổ phần bán lần đầu

　　theo phương thức đấu giá/phương thức dựng sổ của doanh nghiệp cổ phần hóa, hồ sơ đăng

　　ký thực hiện theo quy định hiện hành tại Quy chế về hoạt động cấp mã

　　chứng khoán, đăng ký, lưu ký, hủy đăng ký đối với cổ phần bán lần đầu theo phương

　　thức đấu giá/phương thức dựng sổ của doanh nghiệp cổ phần hóa do Hội đồng thành viên VSDC ban

　　hành.

　　2. Hồ sơ đăng ký đối với công cụ nợ:

　　2.1. Trường hợp phát hành theo phương

　　thức đấu thầu, hồ sơ bao gồm:

　　a. Văn bản thông báo về việc tổ chức

　　đấu thầu và đề nghị đăng ký, lưu ký công cụ nợ của TCPH (Nội dung theo Biên bản

　　thỏa thuận phối hợp hoạt động giữa VSDC và TCPH), riêng tín phiếu Kho bạc áp

　　dụng theo ;

　　b. Thông báo kết quả đấu thầu;

　　c. Danh sách các nhà đầu tư trúng

　　thầu, trong đó nêu rõ số tài khoản lưu ký và nơi mở tài khoản lưu ký;

　　2.2. Trường hợp phát hành theo phương

　　thức phát hành riêng lẻ/phương thức bảo lãnh phát hành, hồ sơ bao gồm:

　　a. Văn bản thông báo về kết quả phát

　　hành và đề nghị đăng ký, lưu ký công cụ nợ của TCPH;

　　b. Danh sách người sở hữu công cụ nợ,

　　trong đó nêu rõ số tài khoản lưu ký và nơi mở tài khoản lưu ký;

　　2.3. Trường hợp phát hành do thực hiện

　　hoán đổi công cụ nợ

　　a. Văn bản của TCPH thông báo về việc tổ

　　chức đợt hoán đổi công cụ nợ

　　b. Văn bản thông báo về kết quả

　　hoán đổi công cụ nợ và đề nghị hủy đăng ký đối với công cụ nợ bị

　　hoán đổi và đăng ký, lưu ký đối với công cụ nợ được hoán đổi của

　　TCPH;

　　c. Danh sách chủ sở hữu công cụ nợ được

　　hoán đổi,

　　trong đó

　　nêu rõ số tài khoản lưu ký và nơi mở tài khoản lưu ký;

　　d. Danh sách chủ sở hữu công cụ nợ bị

　　hoán đổi,

　　trong đó

　　nêu rõ số tài khoản lưu ký và nơi mở tài khoản lưu ký.

　　2.4 Trường hợp tín phiếu Kho bạc phát

　　hành theo phương thức bán trực tiếp cho Ngân hàng Nhà nước (sau đây viết tắt là

　　NHNN),

　　hồ sơ

　　bao gồm

　　Văn

　　bản của Kho bạc Nhà nước thông báo kết quả phát hành và đề nghị đăng ký, lưu ký

　　tín phiếu ().

　　Điều 8. Xử lý

　　hồ sơ đăng ký chứng khoán lần đầu

　　1. Thời gian xử lý:

　　1.1. Đối với trường hợp quy định tại Điểm 1.2, 1.3, 1.4 Khoản 1 Điều 7 Quy chế này, thời gian VSDC

　　xem xét, xử lý hồ sơ đăng ký chứng khoán lần đầu là trong thời hạn 05 ngày làm

　　việc kể từ ngày

　　liền sau ngày

　　VSDC nhận được hồ

　　sơ của

　　TCPH. Ngày VSDC nhận được hồ sơ của TCPH được quy định cụ thể tại Khoản

　　3 Điều 3 Quy chế này;

　　1.2. Đối với trường hợp quy định tại Điểm 1.5, 1.6, 1.7 Khoản 1 Điều 7 Quy chế này, thời gian xem

　　xét, xử lý hồ sơ đăng ký được thực hiện theo quy định tại các Quy chế hoạt động

　　nghiệp vụ có liên quan do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành;

　　1.3. Đối với trường hợp quy định tại Khoản 2 Điều 7 Quy chế này, thời gian VSDC xem xét, xử lý hồ sơ

　　là trong thời

　　hạn

　　01 ngày làm việc kể từ ngày

　　liền sau ngày VSDC nhận được hồ

　　sơ của

　　TCPH. Ngày VSDC nhận được hồ sơ của TCPH được quy định cụ thể tại Khoản

　　3 Điều 3 Quy chế này;

　　2. Trường hợp hồ sơ đầy đủ hợp

　　lệ, VSDC cấp Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán (,,)

　　cho TCPH và gửi thông báo chấp thuận đăng ký chứng khoán cho TCPH, SGDCK có

　　liên quan và các TVLK (). Mã chứng khoán được VSDC cấp theo

　　quy định hiện hành tại Quy chế về hoạt động cấp mã chứng khoán trong nước và mã số định

　　danh chứng

　　khoán quốc

　　tế tại

　　VSDC

　　do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành.

　　3. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ,

　　hợp lệ, VSDC gửi văn bản thông báo cho TCPH đề nghị bổ sung, giải trình

　　hoặc nêu rõ lý do chưa thực hiện đăng ký chứng khoán.

　　Điều 9. Trách

　　nhiệm của TCPH trong quá trình làm thủ tục đăng ký chứng khoán

　　1. Kể từ ngày chốt danh sách người sở

　　hữu chứng khoán để đăng ký chứng khoán tại VSDC, TCPH chỉ được thực hiện xác

　　nhận chuyển quyền sở hữu chứng khoán khi đã có sự chấp thuận của VSDC để đảm

　　bảo tính thống nhất trong hồ sơ đăng ký nộp tại VSDC.

　　2. Hoàn tất hồ sơ đăng ký chứng khoán

　　lần đầu theo đề nghị bằng văn bản của VSDC (nếu có) tối đa trong vòng

　　60 ngày kể từ ngày VSDC có văn bản phản hồi. Quá thời hạn trên, TCPH

　　phải làm lại hồ sơ đăng ký chứng khoán mới hoặc có văn bản xác nhận với

　　VSDC về

　　các tài liệu đúng trong hồ sơ đã gửi không có thay đổi và đề nghị VSDC tiếp

　　tục sử

　　dụng để xử

　　lý hồ sơ đăng

　　ký chứng khoán.

　　3. Đối với các chứng khoán niêm yết/đăng

　　ký giao dịch trên SGDCK (bao gồm trường hợp niêm yết/đăng ký giao dịch lần đầu

　　và niêm yết/đăng ký giao dịch bổ sung), TCPH có trách nhiệm hoàn tất thủ tục

　　đăng ký chứng khoán tại VSDC chậm nhất 05 ngày làm việc trước ngày giao dịch

　　trên SGDCK (Ngày hoàn tất thủ tục đăng ký căn cứ vào ngày hiệu lực đăng ký

　　ghi trên Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán do VSDC cấp).

　　4. Trong quá trình nộp hồ sơ đăng ký,

　　trường hợp thông tin nhận diện tổ chức, cá nhân là người sở hữu chứng khoán của

　　TCPH trùng với thông tin đã có trong hệ thống của VSDC nhưng có sự khác biệt về

　　Họ tên, Loại hình, Quốc tịch của người sở hữu, TCPH có trách nhiệm thực hiện

　　xác nhận thông tin theo nguyên tắc quy định tại Điểm 1.3 Khoản 1

　　Điều 19 Quy chế này.

　　5. Sau khi đăng ký chứng khoán tại

　　VSDC, TCPH phải thực hiện theo đúng quy định về quản lý, thay đổi, điều chỉnh

　　thông tin và chuyển quyền sở hữu quy định tại Chương III và Chương IV Quy chế này.

　　6. TCPH nộp tiền giá dịch vụ đăng ký

　　chứng khoán theo quy định hiện hành.

　　Điều 10. Điều

　　chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán

　　VSDC thực hiện thay đổi Giấy chứng

　　nhận đăng ký chứng khoán trong các trường hợp sau:

　　1. TCPH đăng ký bổ sung chứng khoán.

　　2. TCPH điều chỉnh giảm số lượng chứng

　　khoán đăng ký do hủy đăng ký chứng khoán một phần.

　　3. TCPH thay đổi tên (không áp dụng đối

　　với TCPH chứng chỉ quỹ/chứng quyền có bảo đảm).

　　4. Quỹ đóng thay đổi tên.

　　Điều 11. Hồ sơ

　　điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán

　　1. Trường hợp điều chỉnh do đăng ký

　　chứng khoán bổ sung

　　1.1. Hồ sơ đối với cổ phiếu, trái

　　phiếu doanh nghiệp và chứng chỉ quỹ đóng:

　　a. Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng

　　nhận đăng ký chứng khoán do đăng ký bổ sung ();

　　b. Danh sách người sở hữu chứng khoán

　　đối với phần chứng khoán bổ sung chưa lưu ký (bản gốc và file mềm theo định

　　dạng do VSDC quy định) (Mục

　　V đối với cổ phiếu; Mục

　　IV, Mục V đối với trái phiếu; Mục

　　VI đối với chứng chỉ quỹ) (không áp

　　dụng đối với trường hợp đăng ký bổ sung do TCPH thực hiện phát hành cổ phiếu để

　　trả cổ tức, phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu);

　　c. Điều lệ công ty/Điều lệ quỹ thay

　　đổi theo vốn điệu lệ mới có chữ ký của người đại diện pháp luật và đóng dấu của

　　TCPH. Trường hợp sao y bản chính phải có chữ ký xác nhận của Chủ tịch Hội đồng

　　quản trị hoặc người có thẩm quyền theo quy định tại Điều lệ và đóng dấu của

　　TCPH. Trường hợp TCPH chưa sửa đổi Điều lệ thì phải có bản cam kết sẽ sửa đổi Điều

　　lệ Công ty/Điều lệ quỹ theo vốn điều lệ mới tại kỳ Đại hội cổ đông gần nhất;

　　d. Mẫu Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng

　　khoán có chữ ký của người có thẩm quyền và đóng dấu của TCPH (01 bản) (đối với

　　trường hợp Mẫu khác so với Mẫu đã đăng ký với VSDC trước đây);

　　đ. Danh sách người sở hữu chứng khoán

　　chuyển nhượng có điều kiện, trong đó ghi rõ thông tin về số lượng chứng khoán

　　bị hạn chế chuyển nhượng, lý do và thời gian bị hạn chế chuyển nhượng theo từng

　　người sở hữu (nếu có);

　　Trường hợp đăng ký bổ

　　sung đối với các chứng khoán phát hành thêm do thực hiện quyền mua, thực hiện

　　trả cổ tức bằng cổ phiếu/phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ

　　nguồn vốn chủ sở hữu, thực hiện chuyển đổi trái phiếu chuyển

　　đổi, thực hiện hoán đổi, phát hành riêng lẻ, phát hành cho cán bộ nhân

　　viên…, TCPH

　　nộp thêm các tài liệu kèm theo sau:

　　e. Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông của TCPH

　　thông qua việc phát hành, nguyên tắc làm tròn thành cổ phiếu hoặc nguyên tắc xử

　　lý số cổ phiếu lẻ, cổ phiếu nhà đầu tư không đặt mua hết; Nghị quyết HĐQT

　　về việc xử lý cổ phiếu nhà đầu tư không đặt mua hết (trường hợp

　　đăng ký

　　bổ sung

　　cổ phiếu)/Nghị

　　quyết của Đại hội nhà đầu tư thông qua việc chào bán quyền mua chứng chỉ quỹ để

　　tăng vốn cho quỹ, thông qua phương án chào bán chứng chỉ quỹ; Biên bản họp và nghị

　　quyết của ban đại diện quỹ thông qua hồ sơ đăng ký chào bán, thời điểm phát

　　hành, mức giá phát hành cụ thể, tiêu chí xác định và đối tượng chào bán trong

　　trường hợp không phân phối hết số quyền mua chứng chỉ quỹ dự kiến phát hành (trường hợp

　　đăng ký bổ

　　sung chứng chỉ quỹ đóng);

　　g. Bản sao văn bản báo cáo UBCKNN kết quả phát

　　hành và văn bản của UBCKNN thông báo về việc nhận được kết quả phát hành (áp dụng đối với

　　trường hợp TCPH là công ty đại chúng);

　　h. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp

　　do Sở Kế hoạch và Đầu tư cấp ghi nhận số vốn điều lệ mới sau khi hoàn thành đợt

　　phát hành và văn bản của TCPH xác nhận chưa là công ty đại chúng (áp dụng đối

　　với trường hợp TCPH

　　là doanh nghiệp cổ phần hóa không phải là công ty đại chúng)/Giấy chứng nhận đăng

　　ký lập quỹ điều chỉnh (áp dụng trường hợp đăng ký bổ sung chứng chỉ quỹ đóng);

　　i. Bản sao văn bản chấp thuận hoặc

　　không phản đối kết quả phát hành của cơ quan có thẩm quyền có liên quan khác

　　(nếu có).

　　Trường hợp đăng ký bổ

　　sung đối với chứng khoán được bán đấu giá cổ phần, TCPH phải nộp thêm

　　bản sao văn bản của các tổ chức thực hiện đấu giá xác nhận về kết quả

　　cuối cùng của đợt đấu giá, trong đó nêu rõ tổng số lượng và giá trị cổ phần bán

　　được, số tiền đã thu được.

　　1.2. Hồ sơ đăng ký bổ sung đối với các

　　công cụ nợ niêm yết và giao dịch trên SGDCK:

　　a. Văn bản đề nghị đăng ký, lưu ký

　　công cụ nợ của TCPH;

　　b. Thông báo kết quả đấu thầu; Danh

　　sách các nhà đầu tư trúng thầu, trong đó nêu rõ số tài khoản lưu ký và nơi mở

　　tài khoản lưu ký (trường hợp phát hành qua đấu thầu);

　　c. Danh sách chủ sở hữu công cụ nợ

　　trong đó nêu rõ số tài khoản lưu ký và nơi mở tài khoản lưu ký (trường hợp phát

　　hành qua bảo lãnh, riêng lẻ).

　　1.3. Hồ sơ đăng ký bổ sung đối với các

　　công cụ nợ niêm yết và giao dịch trên SGDCK do trường hợp hoán đổi công cụ

　　nợ:

　　a. Văn bản của TCPH thông báo về việc

　　tổ chức đợt hoán đổi công cụ nợ;

　　b. Văn bản thông báo về kết quả

　　hoán đổi công cụ nợ và đề nghị hủy đăng ký đối với công cụ nợ bị

　　hoán đổi và đăng ký, lưu ký đối với công cụ nợ được hoán đổi của

　　TCPH;

　　c. Danh sách chủ sở hữu công cụ nợ

　　được hoán đổi công cụ nợ, trong đó nêu rõ số tài khoản lưu ký và nơi mở tài khoản

　　lưu ký;

　　d. Danh sách chủ sở hữu công cụ nợ bị

　　hoán đổi,

　　trong đó

　　nêu rõ số tài khoản lưu ký và nơi mở tài khoản lưu ký.

　　1.4. Hồ sơ đăng ký bổ sung đối với

　　công cụ nợ phát hành để đảm bảo thanh khoản theo đề nghị của Kho bạc Nhà nước:

　　a. Văn bản của Kho bạc Nhà nước đề

　　nghị đăng ký, lưu ký công cụ nợ;

　　b. Danh sách chủ sở hữu công cụ nợ

　　trong đó nêu rõ số tài khoản lưu ký và nơi mở tài khoản lưu ký.

　　2. Trường hợp điều chỉnh giảm số lượng

　　chứng khoán đăng ký do hủy một phần chứng khoán đăng ký

　　Hồ sơ điều chỉnh giảm số lượng chứng

　　khoán đăng ký do hủy một phần chứng khoán đăng ký thực hiện theo quy định về hồ

　　sơ hủy đăng ký chứng khoán tại Điều 14 Quy chế này.

　　3. Trường hợp điều chỉnh do thay đổi

　　tên TCPH

　　3.1 Hồ sơ điều chỉnh giấy chứng nhận đăng

　　ký chứng khoán đối với việc thay đổi tên TCPH (không áp dụng đối với TCPH chứng chỉ

　　quỹ/chứng quyền có bảo đảm) bao gồm:

　　a. Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng

　　nhận đăng ký chứng khoán ();

　　b. Nghị quyết đại hội đồng cổ

　　đông/Nghị quyết Hội đồng quản trị về việc đổi tên công ty;

　　c. Bản sao hợp lệ Quyết định thành lập/Giấy

　　chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc các tài liệu tương đương khác thay đổi

　　theo tên mới.

　　3.2 Trường hợp thay đổi tên TCPH chứng chỉ

　　quỹ/chứng quyền có bảo đảm, hồ sơ và thời gian xử lý hồ sơ thực hiện theo quy

　　định về điều chỉnh thông tin TCPH tại Điều 18 Quy chế này.

　　4. Trường hợp điều chỉnh do thay đổi tên Quỹ đóng

　　Hồ sơ điều chỉnh giấy chứng nhận đăng

　　ký chứng khoán đối với việc thay đổi tên Quỹ đóng bao gồm:

　　a. Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận

　　đăng ký chứng chỉ quỹ ();

　　b. Bản sao hợp lệ hoặc bản sao có đóng dấu

　　treo Nghị quyết đại hội nhà đầu tư của Quỹ về việc đổi tên Quỹ đóng;

　　c. Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận điều chỉnh

　　Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ của UBCKNN.

　　5. Đối với chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục, hồ

　　sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán và trình tự thực hiện

　　theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động giao dịch hoán đổi, đăng ký, lưu

　　ký, thanh toán bù trừ, thực hiện quyền đối với chứng chỉ quỹ hoán

　　đổi danh mục do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành.

　　6. Đối với chứng quyền có bảo đảm, hồ sơ điều

　　chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán và trình tự thực hiện theo quy

　　định hiện hành tại Quy chế hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán giao dịch

　　và thực hiện chứng quyền có bảo đảm tại VSDC do Hội đồng thành viên VSDC ban

　　hành.

　　Điều 12. Xử lý

　　hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán

　　1. Thời gian xử lý

　　1.1. Đối với trường hợp quy định tại Điểm 1.1 Khoản 1 Điều 11 Quy chế này, thời gian VSDC xem xét,

　　xử lý hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán là trong thời hạn 05 ngày làm

　　việc kể từ ngày

　　liền sau ngày

　　VSDC nhận được hồ

　　sơ của

　　TCPH. Ngày VSDC nhận được hồ sơ của TCPH được quy định cụ thể tại Khoản 3 Điều 3 Quy chế này;

　　1.2. Đối với trường hợp quy định tại Điểm 1.2, 1.3 và 1.4 Khoản 1 Điều 11 Quy chế này, thời gian

　　VSDC xem xét, xử lý hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán là

　　trong thời

　　hạn

　　01 ngày làm việc kể từ ngày

　　liền sau ngày

　　VSDC nhận được hồ

　　sơ của

　　TCPH. Ngày VSDC nhận được hồ sơ của TCPH được quy định cụ thể tại Khoản 3 Điều 3 Quy chế này;

　　1.3. Đối với trường hợp quy định tại Khoản 2 Điều 11 Quy chế này, thời gian VSDC xử lý hồ sơ thực

　　hiện theo quy định tại Điều 15 Quy chế này;

　　1.4. Đối với trường hợp quy định tại Điểm

　　3.1 Khoản 3, Khoản 4 Điều 11 Quy chế này, thời gian VSDC xem

　　xét, xử lý hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán là trong thời hạn 02 ngày làm

　　việc kể từ ngày

　　liền sau ngày

　　VSDC nhận được hồ

　　sơ của

　　TCPH. Ngày VSDC nhận được hồ sơ của TCPH được quy định cụ thể tại Khoản 3 Điều 3 Quy chế này;

　　1.5. Thời gian VSDC xem xét, xử lý hồ

　　sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký đối với chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục

　　được thực hiện theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động giao dịch hoán

　　đổi, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ và thực hiện quyền đối với chứng chỉ

　　quỹ hoán đổi danh mục do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành.

　　1.6 Thời gian VSDC xem xét, xử lý hồ sơ điều

　　chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký đối với chứng quyền có bảo đảm được thực hiện theo

　　quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán giao dịch

　　và thực hiện chứng quyền có bảo đảm tại VSDC do Hội đồng thành viên VSDC ban

　　hành.

　　2. Trường hợp hồ sơ đầy đủ hợp

　　lệ, VSDC sẽ cấp Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán đã được điều chỉnh (, , , /ĐKCK) cho TCPH và

　　gửi công văn thông báo về việc điều chỉnh (, , , /ĐKCK) cho TCPH, SGDCK có liên quan và các

　　TVLK.

　　3. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ,

　　hợp lệ, VSDC gửi văn bản thông báo cho TCPH đề nghị bổ sung, giải trình

　　hoặc nêu rõ lý do chưa thực hiện điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng

　　khoán.

　　Điều 13. Các

　　trường hợp hủy đăng ký chứng khoán

　　VSDC thực hiện hủy đăng ký chứng khoán

　　đối với các trường

　　hợp quy

　　định tại ngày 31 tháng 12

　　năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ

　　và thanh toán giao dịch chứng khoán (sau đây gọi là Thông tư 119/2020/TT-BTC).

　　Điều 14. Hồ sơ

　　huỷ đăng ký chứng khoán

　　1. Hồ sơ hủy đăng ký đối với công cụ

　　nợ, trái phiếu doanh nghiệp đến thời gian đáo hạn

　　1.1. Đối với công cụ nợ:

　　TCPH không phải nộp hồ sơ hủy đăng ký

　　khi công cụ nợ đến thời gian đáo hạn. Việc hủy đăng ký được VSDC thực hiện sau

　　khi VSDC nhận được Thông báo về việc hủy niêm yết và ngày giao dịch cuối cùng

　　của SGDCK và hoàn tất thủ tục thông báo về việc chốt danh sách người sở hữu

　　thanh toán lãi, gốc công cụ nợ có liên quan theo quy định hiện hành tại Quy chế

　　thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán do Hội đồng thành viên VSDC ban

　　hành.

　　1.2. Đối với trái phiếu doanh nghiệp:

　　a. Giấy đề nghị huỷ đăng ký chứng

　　khoán ();

　　b. Phương án phát hành trái phiếu được

　　Đại hội đồng cổ đông/Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên/Chủ sở hữu doanh

　　nghiệp thông qua;

　　c. Bản sao Quyết định hủy niêm yết của

　　SGDCK (trường hợp trái phiếu đã niêm yết).

　　2. Hồ sơ hủy đăng ký đối với công cụ

　　nợ, trái phiếu doanh nghiệp được TCPH mua lại trước thời gian đáo hạn

　　2.1. Đối với công cụ nợ:

　　a. Văn bản đề nghị hủy đăng ký, rút

　　lưu ký đối với số công cụ nợ đã được TCPH mua lại trước thời gian đáo hạn;

　　b. Bản sao văn bản thông báo của SGDCK

　　về việc huỷ niêm yết công cụ nợ đã được

　　TCPH mua lại trước thời gian đáo hạn (đối với công cụ nợ giao dịch tại SGDCK).

　　2.2. Đối với trái phiếu doanh nghiệp:

　　a. Giấy đề nghị huỷ đăng ký chứng

　　khoán ();

　　b. Nghị quyết Đại hội cổ

　　đông/Hội đồng

　　quản trị; Quyết định của Hội đồng thành viên/Chủ sở hữu công ty thông qua

　　việc phát hành trái phiếu trong đó cho phép TCPH được mua lại trước thời gian

　　đáo hạn;

　　c. Nghị quyết Đại hội cổ

　　đông/Hội đồng quản trị;

　　Quyết định của Hội

　　đồng thành viên/Chủ sở hữu công ty thông qua phương án mua lại trái phiếu trước

　　hạn;

　　d. Bản sao văn bản thông báo của SGDCK

　　về việc hủy niêm yết trái phiếu doanh nghiệp đã được TCPH mua lại trước thời

　　gian đáo hạn

　　(nếu có) (trường

　　hợp trái phiếu đã niêm yết);

　　đ. Bản sao tài liệu chứng minh đã

　　thực hiện công bố thông tin về việc mua lại trước hạn.

　　3. Hồ sơ hủy đăng ký công cụ nợ do nhà

　　tạo lập thị trường, nhà đầu tư không thanh toán tiền mua công cụ nợ:

　　a. Văn bản thông báo hủy kết quả phát

　　hành công cụ nợ của TCPH;

　　b. Bản sao văn bản thông báo của SGDCK

　　về việc

　　hủy niêm yết công cụ nợ không được thanh toán tiền mua (đối với công cụ nợ

　　giao dịch

　　tại SGDCK).

　　4. Hồ sơ hủy đăng ký công cụ nợ do đáo

　　hạn Hợp đồng đảm bảo khả

　　năng thanh

　　khoản giữa TCPH (Kho bạc Nhà nước) và nhà tạo lập thị trường:

　　a. Văn bản đề nghị hủy đăng ký, rút

　　lưu ký đối với số công cụ nợ phát hành đảm bảo thanh khoản của TCPH;

　　b. Bản sao văn bản thông báo huỷ niêm

　　yết của SGDCK (đối

　　với

　　công cụ nợ giao dịch

　　tại SGDCK).

　　5. Hồ sơ hủy đăng ký chứng khoán đối với TCPH thực hiện

　　giảm vốn,

　　giải

　　thể, phá sản

　　hoặc bị chấm dứt tồn tại do tổ chức lại doanh nghiệp, bao gồm:

　　a. Giấy đề nghị huỷ đăng ký chứng

　　khoán ();

　　b. Nghị quyết đại hội cổ đông thông

　　qua việc giải thể, phá sản, tổ chức lại doanh nghiệp, giảm vốn;

　　c. Tài liệu pháp lý liên quan đến việc

　　giải thể, phá sản, tổ

　　chức lại doanh nghiệp, giảm vốn của TCPH: Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp của Sở Kế

　　hoạch và Đầu tư; Văn bản của cơ

　　quan nhà nước có thẩm quyền về việc giải thể, tổ chức lại doanh nghiệp, giảm vốn; Quyết định của Tòa án

　　về việc giải

　　thể/phá

　　sản doanh nghiệp (trường hợp giải thể theo Quyết định của tòa án/phá sản); Quyết định

　　thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp của Cơ quan đăng ký kinh doanh

　　(trường hợp giải thể do bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp);

　　d. Bản sao Quyết định hủy niêm yết/huỷ

　　đăng ký giao dịch của SGDCK (trường hợp TCPH đã niêm yết/đăng ký giao dịch giải thể, phá sản

　　hoặc bị

　　chấm dứt tồn tại do tổ

　　chức lại doanh nghiệp);

　　đ. Bản sao văn bản của SGDCK

　　thông báo về việc tạm ngừng giao dịch chứng khoán có liên quan do giảm vốn (trường hợp TCPH đã niêm yết/đăng ký giao

　　dịch và

　　đã thực hiện chốt danh sách cổ đông để thực hiện quyền giảm vốn theo quy định

　　tại Quy chế về thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán của VSDC);

　　e. Văn bản điều chỉnh loại chứng khoán từ

　　loại tự do chuyển nhượng sang hạn chế chuyển nhượng () (trường hợp TCPH đã niêm yết/đăng

　　ký giao dịch thực

　　hiện giảm vốn và

　　không

　　thực

　　hiện chốt danh sách cổ đông để thực hiện quyền giảm vốn theo quy định tại Quy

　　chế về thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán của VSDC);

　　g. Tài liệu chứng minh việc TCPH bảo đảm thanh toán

　　đủ các khoản nợ và nghĩa vụ tài sản khác sau khi đã giải thể/giảm vốn điều

　　lệ theo

　　quy định của Luật Doanh nghiệp.

　　6. Hồ sơ hủy đăng ký chứng khoán đối với TCPH

　　hoán đổi cổ phiếu, công cụ nợ, trái phiếu doanh nghiệp:

　　6.1. Đối với cổ phiếu bị hoán

　　đổi:

　　a. Trường hợp TCPH nhận hoán đổi đã thực hiện

　　đăng ký chứng khoán tại VSDC

　　TCPH có cổ phiếu bị hoán đổi không

　　phải nộp hồ sơ hủy đăng ký chứng khoán tại VSDC. Việc hủy đăng ký chứng khoán được VSDC

　　thực hiện căn cứ vào:

　　- Hồ sơ thông báo thực hiện quyền hoán

　　đổi cổ phiếu của TCPH có cổ phiếu bị hoán đổi

　　- Hồ sơ đăng ký bổ sung cổ phiếu

　　phát hành thêm để hoán đổi của TCPH nhận hoán đổi

　　- Bản sao Quyết định hủy

　　niêm yết/hủy

　　đăng

　　ký giao dịch đối với cổ phiếu bị hoán đổi của SGDCK có liên quan (trường hợp

　　cổ phiếu bị hoán đổi đã niêm yết/đăng ký giao dịch).

　　b. Trường hợp TCPH nhận hoán đổi chưa thực

　　hiện đăng ký chứng khoán tại VSDC

　　TCPH có cổ phiếu bị hoán đổi nộp hồ sơ hủy

　　đăng ký chứng khoán tại VSDC bao gồm:

　　- Giấy đề nghị huỷ đăng ký chứng khoán ();

　　- Bản sao Quyết định hủy

　　niêm yết/hủy

　　đăng

　　ký giao dịch đối với cổ phiếu bị hoán đổi của SGDCK có liên quan (trường hợp

　　cổ phiếu bị hoán đổi đã niêm yết/đăng ký giao dịch);

　　- Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thông qua

　　việc hoán đổi cổ phiếu.

　　6.2. Đối với công cụ nợ bị hoán đổi:

　　TCPH không phải nộp hồ sơ hủy đăng ký

　　tại VSDC. Việc hủy đăng ký được VSDC thực hiện căn cứ vào văn bản thông báo kết

　　quả hoán đổi công cụ nợ của TCPH và Quyết định hủy niêm yết, Thông báo về việc

　　hủy niêm yết và ngày giao dịch cuối cùng của SGDCK.

　　6.3. Đối với trái phiếu doanh nghiệp

　　chuyển đổi:

　　a. Giấy đề nghị huỷ đăng ký chứng

　　khoán ();

　　b. Nghị quyết Đại hội cổ đông/Hội

　　đồng quản trị,

　　Quyết định của

　　Hội đồng thành viên/Chủ sở hữu công ty thông qua phương án chuyển đổi trái phiếu

　　chuyển đổi;

　　c. Bản sao văn bản báo cáo UBCKNN kết quả phát

　　hành cổ phiếu do chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi và bản sao văn bản của UBCKNN

　　thông báo đã nhận được kết quả phát hành;

　　d. Bản sao văn bản thông báo của SGDCK về việc

　　hủy niêm yết đối với trái phiếu doanh nghiệp chuyển đổi (trường hợp trái phiếu

　　chuyển đổi đã niêm yết tại SGDCK);

　　đ. Bản sao tài liệu chứng minh đã

　　thực hiện công bố thông tin liên quan đến đợt chuyển đổi.

　　7. Hồ sơ hủy đăng ký đối với chứng chỉ

　　quỹ đóng

　　hủy

　　niêm yết trên SGDCK bao gồm:

　　a. Giấy đề nghị huỷ đăng ký chứng

　　khoán ();

　　b. Nghị quyết của Đại hội nhà đầu tư

　　thông qua việc hủy niêm yết trên SGDCK;

　　c. Bản sao Quyết định hủy niêm yết và

　　văn bản thông báo về ngày giao dịch cuối cùng của SGDCK.

　　8. Hồ sơ hủy đăng ký đối với chứng chỉ quỹ hoán đổi

　　danh mục giải thể và chứng quyền có bảo đảm

　　a. Hồ sơ hủy đăng ký đối với chứng chỉ quỹ hoán đổi

　　danh mục giải thể được thực hiện theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động

　　giao dịch hoán đổi, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ và thực hiện quyền đối

　　với chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục do Hội đồng thành viên VSDC ban hành.

　　b. Hồ sơ hủy đăng ký chứng quyền có

　　bảo đảm thực hiện theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động đăng ký, lưu

　　ký, bù trừ,

　　thanh toán giao dịch và thực hiện chứng quyền có bảo đảm tại VSDC do Hội đồng thành viên VSDC ban

　　hành.

　　9. Hồ sơ huỷ đăng ký chứng khoán của

　　các công ty đại chúng đã đăng ký tại VSDC nhưng không còn đáp ứng điều kiện là

　　công ty đại chúng và có yêu cầu hủy đăng ký chứng khoán bao gồm:

　　a. Giấy đề nghị huỷ đăng ký chứng

　　khoán ();

　　b. Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông/Nghị

　　quyết HĐQT thông qua việc huỷ đăng ký chứng khoán (nếu có);

　　c. Bản sao văn bản của UBCKNN thông báo về việc hủy

　　tư cách

　　công ty đại chúng

　　đối với TCPH;

　　d. Bản sao Quyết định hủy niêm yết/huỷ

　　đăng ký giao dịch và văn bản thông báo về ngày giao dịch cuối cùng của SGDCK

　　(trường hợp chứng khoán đã niêm yết/đăng ký giao dịch).

　　10. Hồ sơ huỷ đăng ký chứng khoán của

　　doanh nghiệp cổ phần hóa

　　không phải là công ty đại chúng bị hủy niêm yết, hủy đăng ký giao dịch và có

　　yêu cầu hủy đăng ký chứng khoán được thực hiện theo quy định hiện hành tại

　　Quy chế hoạt động cấp mã chứng khoán, đăng ký, lưu ký, hủy đăng ký đối với

　　cổ phần bán lần đầu theo phương thức đấu giá/phương thức dựng sổ của doanh

　　nghiệp cổ phần hóa do Hội đồng thành viên VSDC ban hành.

　　11. Hồ hơ huỷ đăng ký chứng khoán của TCPH đăng ký

　　chứng khoán theo thỏa thuận với VSDC được thực hiện theo thỏa thuận giữa VSDC

　　và TCPH.

　　Điều 15. Xử lý

　　hồ sơ huỷ đăng ký chứng khoán

　　1. Thời gian xử lý

　　1.1. Đối với các trường hợp quy định

　　tại Điểm 1.2 Khoản 1, Điểm 2.2 Khoản 2, Khoản 5, Điểm 6.3 Khoản

　　6, Khoản 7, Khoản 9 Điều 14 Quy chế này, thời gian VSDC xem xét, xử lý hồ

　　sơ hủy đăng ký chứng khoán là trong thời hạn 05 ngày làm việc kể

　　từ ngày

　　liền sau

　　ngày VSDC

　　nhận

　　được hồ sơ

　　của TCPH. Ngày VSDC nhận được hồ sơ của TCPH được quy định cụ thể tại Khoản 3 Điều 3 Quy chế này;

　　1.2. Đối với các trường hợp quy định

　　tại Điểm 1.1 Khoản 1, Điểm 6.2 Khoản 6 Điều 14 Quy chế này,

　　thời gian VSDC xem xét, xử lý hủy đăng ký chứng khoán là trong thời hạn 02 ngày làm

　　việc kể từ ngày

　　liền sau ngày

　　nhận được Quyết định hủy niêm yết/đăng ký giao dịch của SGDCK;

　　1.3. Đối với trường hợp quy định tại Điểm 2.1 Khoản 2, Khoản 3 và Khoản 4 Điều 14 Quy chế này, thời

　　gian hủy đăng ký chứng

　　khoán được

　　thực hiện theo thỏa thuận giữa VSDC và TCPH;

　　1.4. Đối với trường hợp quy định tại Điểm 6.1 Khoản 6 Điều 14 Quy chế này, thời gian VSDC xem xét,

　　xử lý hủy đăng ký

　　chứng khoán:

　　- Trường hợp TCPH nhận hoán đổi đã thực hiện

　　đăng ký chứng khoán tại VSDC: Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể

　　từ ngày

　　liền sau ngày

　　VSDC nhận được hồ

　　sơ đăng ký bổ sung của TCPH phát hành cổ phiếu để hoán đổi. Ngày VSDC nhận được

　　hồ sơ được quy định cụ thể tại Khoản 3 Điều 3 Quy chế này; Ngày hiệu lực

　　hủy đăng ký cổ phiếu bị hoán đổi trùng với ngày hiệu lực đăng ký bổ sung cổ

　　phiếu hoán đổi.

　　- Trường hợp TCPH nhận hoán đổi chưa thực

　　hiện đăng ký chứng khoán tại VSDC: Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể

　　từ ngày

　　liền sau ngày

　　VSDC nhận được hồ

　　sơ hủy

　　đăng ký của TCPH có cổ phiếu bị hoán đổi. Ngày VSDC nhận được hồ sơ được quy

　　định cụ thể tại Khoản 3 Điều 3 Quy chế này.

　　1.5. Thời gian VSDC xem xét, xử lý hồ

　　sơ hủy đăng ký chứng

　　khoán đối

　　với trường hợp quy định Khoản 8, Khoản 10 Điều 14 Quy chế này thực hiện

　　theo quy định tại Quy chế hoạt động nghiệp vụ có liên quan tương ứng do Hội đồng thành viên VSDC ban

　　hành.

　　2. Trường hợp hồ sơ đầy đủ hợp

　　lệ, đối

　　với trường hợp TCPH hủy toàn bộ chứng khoán đăng ký, VSDC gửi Thông báo về

　　việc huỷ đăng ký chứng khoán ()

　　cho TCPH và công văn thông báo huỷ đăng ký chứng khoán () cho SGDCK có liên quan và các

　　TVLK. Đối với trường hợp TCPH chỉ hủy một phần chứng khoán đăng ký, VSDC cấp

　　lại Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán điều chỉnh và gửi thông báo về việc điều

　　chỉnh cho các bên liên quan như quy định tại Khoản 2 Điều 12

　　Quy chế này.

　　3. Đối với chứng khoán đã lưu ký, khi

　　hủy đăng ký chứng

　　khoán, VSDC

　　thực hiện rút chứng khoán theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động lưu ký

　　chứng khoán do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành.

　　4. VSDC lập và gửi Danh sách

　　người sở hữu chứng khoán sau khi hủy đăng ký theo yêu cầu của TCPH

　　(nếu có đề nghị) hoặc các tổ chức có thẩm quyền theo quy định của

　　pháp luật. Đối với các trường hợp hủy đăng ký chứng khoán quy định tại Khoản 5, Khoản 7, Khoản 9, Khoản 10 Điều 14 Quy chế này, Danh

　　sách người sở hữu chứng khoán được chuyển cho TCPH sau khi VSDC đã xác nhận

　　thông tin về người sở hữu chứng khoán lưu ký với các TVLK có liên quan.

　　Điều 16. Thủ

　　tục đăng ký đối với chứng khoán thay đổi sàn giao dịch

　　1. Trường hợp tổ chức

　　niêm yết/tổ chức đăng ký giao dịch thay đổi sàn giao dịch chứng khoán tại

　　SGDCK

　　1.1. Tổ chức niêm yết, tổ chức

　　đăng ký giao dịch có trách nhiệm lựa chọn ngày giao dịch đầu tiên tại sàn

　　giao dịch mới cách ngày giao dịch cuối cùng tại sàn giao dịch cũ ít nhất 3 ngày

　　làm việc.

　　1.2. Trong thời hạn 03 ngày làm

　　việc trước ngày giao dịch cuối cùng tại sàn giao dịch cũ, tổ chức

　　niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch thay đổi sàn giao dịch phải nộp cho

　　VSDC các tài liệu sau:

　　a. Văn bản thông báo cho VSDC về việc

　　thay đổi sàn giao dịch trong đó nêu rõ thông tin về ngày hủy đăng ký giao dịch/niêm

　　yết, ngày giao dịch cuối cùng tại sàn giao dịch cũ, ngày dự kiến giao dịch đầu

　　tiên tại sàn giao dịch mới và đề nghị VSDC thực hiện các thủ tục đăng ký, lưu

　　ký, thanh toán bù trừ có liên quan đến việc thay đổi sàn giao dịch;

　　b. Bản sao Quyết định chấp thuận hủy

　　đăng ký giao dịch/hủy niêm yết

　　và Thông báo về ngày hủy niêm yết/hủy đăng ký giao dịch, ngày giao dịch cuối

　　cùng của SGDCK cũ;

　　c. Bản sao Quyết định chấp thuận niêm

　　yết của SGDCK mới và Thông báo về ngày giao dịch chính thức đầu tiên tại sàn

　　giao dịch mới (nếu tại ngày nộp hồ sơ thay đổi sàn giao dịch đã có thông báo về

　　ngày giao dịch chính thức đầu tiên tại sàn giao dịch mới);

　　d. Văn bản điều chỉnh loại chứng khoán

　　đối với các thành viên ban quản lý điều hành, tổ chức có đại diện sở hữu là thành viên

　　ban quản lý điều hành

　　và cổ

　　đông lớn là người có liên quan với thành viên ban quản lý điều hành () và các tài liệu quy định tại

　　Điểm c Mục 1.4 Khoản 1 Điều 7 Quy chế này (trường hợp Tổ chức

　　đăng ký giao dịch thay đổi sàn giao dịch từ đăng ký giao dịch sang niêm

　　yết tại các SGDCK).

　　1.3. Trường hợp thay đổi sàn giao dịch do tổ chức niêm yết hủy niêm yết

　　trên SGDCK và

　　không bị UBCKNN hủy tư cách công ty đại chúng, VSDC thực

　　hiện thay đổi sàn giao dịch từ niêm yết sang đăng ký giao dịch sau khi nhận

　　được Quyết định chấp thuận việc hủy niêm yết và Thông báo về việc hủy niêm yết

　　từ SGDCK có liên quan (không

　　áp dụng quy định tại điểm 1.1 và 1.2 khoản 1 Điều này).

　　2. Trường hợp công ty đại chúng chưa

　　niêm yết/chưa đăng ký giao dịch thực hiện đăng ký niêm yết/đăng ký giao dịch

　　trên SGDCK

　　Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể

　　từ ngày SGDCK có quyết định chấp thuận niêm yết/đăng ký giao dịch chính thức,

　　TCPH phải gửi đến VSDC văn bản thông báo về việc thực hiện đăng ký giao dịch/niêm

　　yết trên SGDCK kèm theo các tài liệu sau:

　　a. Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông/Nghị

　　quyết Hội đồng quản trị thông qua việc đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch UPCOM (nếu

　　có)

　　(trường hợp đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch UPCOM);

　　b. Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thông qua

　　việc niêm yết trên SGDCK

　　(trường hợp đăng ký niêm yết trên SGDCK);

　　c. Văn bản điều chỉnh loại chứng khoán

　　đối với các thành viên ban quản lý điều hành, tổ chức có đại diện sở hữu là thành viên

　　ban quản lý điều hành

　　và cổ

　　đông lớn là người có liên quan với thành viên ban quản lý điều hành () và các tài liệu quy định tại

　　điểm c Mục 1.4 Khoản 1

　　Điều 7 Quy chế

　　này (trường hợp niêm yết trên các SGDCK).

　　3. Trong thời hạn 02 ngày làm

　　việc kể từ ngày

　　liền sau ngày

　　VSDC nhận được hồ

　　sơ của

　　TCPH/các văn bản của SGDCK có liên quan, VSDC xử lý hồ sơ và gửi thông báo cho

　　SGDCK có liên quan,

　　TCPH

　　và các TVLK.

　　Ngày VSDC nhận được hồ sơ của TCPH được quy định cụ thể tại Khoản

　　3 Điều 3 Quy chế này.

　　Chương III

　　QUẢN

　　LÝ VÀ ĐIỀU CHỈNH THÔNG TIN ĐĂNG KÝ

　　Điều 17. Quy

　　định chung về điều chỉnh thông tin đăng ký

　　1. VSDC thực hiện điều chỉnh thông tin

　　theo đề nghị của TCPH khi có sự thay đổi thông tin về chứng khoán đăng ký quy

　　định tại Điều 5 Quy chế này.

　　2. Hồ sơ điều chỉnh

　　thông tin TCPH gửi đến VSDC phải có đầy đủ chứng từ theo quy định. Trường hợp hồ sơ điều

　　chỉnh thông tin được

　　giao, nhận trực tiếp giữa TCPH với VSDC hoặc chuyển bằng đường bưu điện, các tài

　　liệu đính kèm phải được đóng dấu giáp lai/dấu treo của TCPH hoặc là bản sao hợp

　　lệ.

　　3. Ngày VSDC nhận được hồ sơ điều chỉnh thông

　　tin của TCPH được quy định cụ thể tại Khoản 3 Điều 3 Quy chế này.

　　Điều 18. Điều

　　chỉnh thông tin về TCPH

　　1. TCPH phải gửi hồ sơ điều chỉnh

　　thông tin về TCPH cho VSDC khi có sự thay đổi các thông tin sau:

　　a. Trụ sở chính

　　b. Mã số thuế

　　c. Địa chỉ thư điện tử nhận hóa đơn điện tử

　　d. Quyết định thành lập/Giấy chứng nhận đăng

　　ký doanh nghiệp hoặc tài liệu tương đương khác

　　đ. Người đại diện pháp luật

　　e. Tên TCPH (áp dụng đối với TCPH chứng chỉ

　　quỹ/chứng quyền có bảo đảm).

　　2. Hồ sơ điều chỉnh thông tin về TCPH

　　bao gồm:

　　a. Văn bản của TCPH đề nghị VSDC điều

　　chỉnh thông tin;

　　b. Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký

　　doanh nghiệp thay đổi hoặc các tài liệu tương đương khác liên quan đến việc

　　thay đổi thông tin nêu trên của TCPH (không áp dụng trường hợp điều chỉnh địa chỉ

　　thư điện tử nhận hóa đơn điện tử).

　　3. VSDC xem xét, xử lý hồ sơ điều chỉnh thông tin và thông báo

　　cho TCPH trong thời

　　hạn

　　01 ngày làm việc kể từ ngày

　　liền sau ngày

　　VSDC nhận được hồ

　　sơ của TCPH.

　　4. Trường hợp thay đổi tên TCPH (không áp dụng

　　đối với TCPH chứng chỉ quỹ/chứng quyền có bảo đảm), TCPH gửi hồ sơ cho

　　VSDC theo quy định tại Khoản 3 Điều 11 Quy chế này. Thời

　　gian VSDC xử lý hồ sơ thực hiện theo quy định tại Mục 1.4 Khoản

　　1 Điều 12 Quy chế này.

　　Điều 19.

　　Quản lý và điều chỉnh thông tin về người sở hữu chứng khoán

　　1. Nguyên tắc quản lý thông tin người

　　sở hữu chứng khoán tại VSDC

　　1.1. Thông tin của người sở hữu chứng

　　khoán được đăng ký trên hệ thống của VSDC là duy nhất dựa trên thông tin nhận

　　diện của tổ chức, cá nhân do TCPH hoặc TVLK cung cấp;

　　1.2. Trong quá trình đăng ký chứng

　　khoán, thực hiện quyền, trường hợp họ tên, thông tin nhận diện tổ chức, cá

　　nhân, loại hình, quốc tịch của người sở hữu chứng khoán do TCPH cung cấp đã có

　　trên hệ thống của VSDC, VSDC sử dụng thông tin đã có để theo dõi và quản lý

　　người sở hữu trên hệ thống;

　　1.3. Trường hợp thông tin nhận diện tổ

　　chức, cá nhân của người sở hữu chứng khoán do TCPH cung cấp trùng với thông tin

　　trên hệ thống của VSDC nhưng thông tin về Họ tên, Loại hình hoặc Quốc tịch của

　　người sở hữu chứng khoán khác với thông tin trên hệ thống của VSDC, TCPH có

　　trách nhiệm gửi văn bản xác nhận lại tính chính xác về thông tin của người sở

　　hữu chứng khoán theo yêu cầu của VSDC.

　　- Trường hợp TCPH gửi văn bản xác nhận

　　thông tin chính xác của người sở hữu chứng khoán, VSDC thực hiện điều chỉnh

　　thông tin trên hệ thống của VSDC và thông báo nội dung điều chỉnh tới TCPH khác

　　mà nhà đầu tư có chứng khoán sở hữu (trường hợp chứng khoán đó chưa lưu ký) và

　　TVLK nơi người sở hữu chứng khoán này mở tài khoản lưu ký chứng khoán;

　　- Trường hợp không thể xác định chính

　　xác thông tin của người sở hữu chứng khoán, TCPH phải có văn bản đề nghị VSDC

　　theo dõi và thực hiện điều chỉnh lại sau khi đã xác định được thông tin chính

　　xác.

　　1.4. Trường hợp người

　　sở hữu chứng khoán là cá nhân người Việt Nam có nhiều quốc tịch,

　　VSDC theo dõi và quản lý thông tin nhận diện của người sở hữu chứng khoán

　　theo nguyên tắc:

　　a. Trường hợp người sở hữu chứng

　　khoán định cư ở nước ngoài, đã nhập quốc tịch nước ngoài nhưng vẫn có quốc

　　tịch Việt Nam được đăng ký là nhà đầu tư trong nước và được sử dụng số hộ chiếu

　　còn thời hạn sử dụng do cơ quan có thẩm quyền Việt Nam cấp để làm thông tin

　　nhận diện nhà đầu tư khi đăng ký sở hữu;

　　b. Trường hợp người sở hữu chứng

　　khoán không lựa chọn quốc tịch Việt Nam mà lựa chọn quốc tịch nước

　　ngoài thì phải làm thủ tục đăng ký mã số giao dịch chứng khoán với VSDC theo

　　quy định tại Quy chế cấp mã số giao dịch chứng khoán do VSDC ban hành

　　và sử dụng mã số giao dịch chứng khoán để làm thông tin nhận diện;

　　c. Trường hợp người sở hữu chứng

　　khoán trước đây đã đăng ký quốc tịch nước ngoài trên Danh sách người sở hữu

　　mà TCPH đã nộp cho VSDC muốn đăng ký lại là cá nhân trong nước với quốc tịch

　　Việt Nam thực hiện điều chỉnh thông tin tại VSDC sang loại hình nhà đầu tư

　　trong nước theo quy định tại Quy chế này và không được sử dụng mã số giao

　　dịch chứng khoán cùng tài khoản lưu ký được cấp trước đây (nếu có).

　　d. Trường hợp người sở hữu chứng khoán

　　trước đây đã đăng ký quốc tịch Việt Nam trên Danh sách người sở hữu mà TCPH

　　đã nộp cho VSDC muốn đăng ký lại là cá nhân nước ngoài với quốc tịch nước

　　ngoài thực hiện đăng ký mã số giao dịch chứng khoán để điều chỉnh thông tin tại

　　VSDC theo loại hình nhà đầu tư nước ngoài và không được sử dụng tài khoản lưu

　　ký được cấp trước đây (nếu có).

　　2. Hồ sơ điều chỉnh thông tin người sở

　　hữu chứng khoán:

　　Trường hợp có sai sót thông tin về

　　người sở hữu chứng khoán theo quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều

　　5 Quy chế này, TCPH gửi hồ sơ điều chỉnh thông tin về người sở hữu chứng

　　khoán cho VSDC. Hồ sơ bao gồm:

　　a. Văn bản của TCPH đề nghị điều chỉnh

　　thông tin về người sở hữu chứng khoán () (02 bản) kèm theo bản

　　sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện tổ chức, cá nhân có liên quan (bản sao

　　giấy tờ nêu trên không áp dụng trong trường hợp điều chỉnh thông tin về địa chỉ

　　liên hệ, điện thoại);

　　b. Văn bản của người sở hữu chứng

　　khoán gửi TCPH và VSDC thông báo về việc lựa chọn quốc tịch Việt Nam trong

　　đó có cam kết không sử dụng mã số giao dịch chứng khoán cùng tài khoản lưu ký

　　được cấp trước đây (nếu có) và không còn chứng minh nhân dân/căn cước công dân,

　　đề nghị sử dụng hộ chiếu làm thông tin đăng ký (trường hợp người sở hữu

　　chứng khoán đề nghị thay đổi sang quốc tịch Việt Nam theo quy định tại

　　điểm c Mục 1.4 Khoản 1 Điều này);

　　c. Văn bản của người sở hữu chứng

　　khoán gửi TCPH và VSDC thông báo về việc lựa chọn quốc tịch nước ngoài trong đó

　　có cam kết không sử dụng tài khoản lưu ký được cấp trước đây (nếu có) (trường

　　hợp người sở hữu chứng khoán đề nghị thay đổi sang quốc tịch nước ngoài theo

　　quy định tại điểm d Mục 1.4 Khoản 1 Điều này);

　　d. Tài liệu xác định nhà đầu tư chứng

　　khoán chuyên nghiệp theo quy định tại /Nghị quyết Đại hội

　　đồng cổ đông của Công ty thông qua việc lựa chọn nhà đầu tư chiến lược (Trường

　　hợp hồ sơ điều chỉnh thông tin có liên quan đến việc thay đổi loại hình nhà đầu

　　tư từ thông thường sang chuyên nghiệp/chiến lược và ngược lại hoặc từ chuyên

　　nghiệp sang chiến lược và ngược lại).

　　3. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể

　　từ ngày liền sau ngày VSDC nhận được hồ sơ của TCPH, VSDC xem xét, xử lý hồ sơ điều

　　chỉnh thông tin người sở hữu chứng khoán và:

　　- Gửi văn bản xác nhận cho TCPH;

　　- Trường hợp thông tin nhận diện tổ

　　chức, cá nhân của người sở hữu chứng khoán do TCPH đề nghị điều chỉnh thông tin

　　cung cấp trùng với thông tin nhận diện của người sở hữu chứng khoán tại các

　　TCPH và TVLK khác trên hệ thống của VSDC nhưng khác thông tin về Họ tên, Loại

　　hình hoặc Quốc tịch, VSDC thực hiện gửi thông báo về việc kiểm tra thông tin

　　của nhà đầu tư tới các TCPH có liên quan (trường hợp chứng khoán chưa lưu ký)

　　và TVLK nơi nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký chứng khoán (trường hợp chứng khoán

　　đã lưu ký) có thông tin xung đột.

　　Trường hợp hồ sơ đề nghị điều chỉnh

　　thông tin người sở hữu chứng khoán có từ 300 nhà đầu tư trở lên, thời gian VSDC

　　xử lý tối đa không quá 03 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày nhận được hồ

　　sơ của TCPH.

　　Điều 20. Điều

　　chỉnh thông tin về loại chứng khoán

　　1. Hồ sơ điều chỉnh loại chứng khoán

　　từ chứng khoán hạn chế chuyển nhượng sang chứng khoán tự do chuyển nhượng và

　　ngược lại bao gồm:

　　a. Văn bản của TCPH đề nghị điều chỉnh

　　loại chứng khoán ();

　　b. Bản sao Quyết định của cấp có thẩm

　　quyền thông qua điều kiện hạn chế chuyển nhượng (trong trường hợp thay đổi điều

　　kiện hạn chế chuyển nhượng so với thông tin đăng ký ban đầu).

　　2. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể

　　từ ngày liền sau ngày nhận được hồ sơ, VSDC xem xét, xử lý hồ sơ điều chỉnh

　　loại chứng khoán và gửi văn bản xác nhận cho TCPH và TVLK liên quan (). Trường hợp hồ sơ đề nghị điều chỉnh

　　thông tin loại chứng khoán có từ 300 nhà đầu tư trở lên, thời gian VSDC xử lý

　　tối đa không quá 03 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày nhận được hồ sơ của

　　TCPH.

　　Điều 21. Điều

　　chỉnh thông tin sai sót về số lượng chứng khoán sở hữu

　　1. VSDC thực hiện điều chỉnh các sai

　　sót về số lượng chứng khoán sở hữu của người đầu tư trong các trường hợp sau:

　　1.1. Do TCPH sai sót trong việc cập

　　nhật thông tin chuyển nhượng vào Sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán đã đăng ký

　　với VSDC đối với các giao dịch đã được chuyển nhượng trước thời điểm TCPH chốt

　　danh sách người sở hữu để thực hiện đăng ký chứng khoán và đã được TCPH xác

　　nhận chuyển quyền sở hữu.

　　1.2. Do TCPH nhập nhầm thông tin số

　　lượng chứng khoán của người sở hữu trong quá trình lập Sổ đăng ký người sở hữu

　　chứng khoán.

　　1.3. Do người sở hữu chứng khoán chưa

　　lưu ký thay đổi số thông tin nhận diện tổ chức, cá nhân hoặc do sai sót trong

　　quá trình cập nhật thông tin sau khi thực hiện quyền dẫn đến TCPH cung cấp cho

　　VSDC nhiều số thông tin nhận diện tổ chức, cá nhân khác nhau đối với cùng một

　　người sở hữu trên hệ thống.

　　2. Hồ sơ điều chỉnh thông tin sai sót

　　về số lượng chứng khoán sở hữu:

　　2.1. Trường hợp do TCPH sai sót không

　　cập nhật vào Sổ đăng ký chứng khoán với VSDC giao dịch chuyển nhượng của nhà

　　đầu tư trước thời điểm chốt danh sách:

　　a. TCPH phải gửi hồ sơ điều chỉnh sai

　　sót cho VSDC trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày VSDC cấp giấy chứng nhận đăng ký

　　chứng khoán. Quá thời hạn trên, VSDC có quyền từ chối thực hiện, trừ những

　　trường hợp có sai sót đặc biệt do Tổng Giám đốc VSDC quyết định.

　　b. Hồ sơ bao gồm:

　　- Văn bản của TCPH đề nghị điều chỉnh sở hữu

　　chứng khoán trong đó giải trình rõ lý do, nêu rõ thông tin về các đợt thực hiện

　　quyền trong thời gian xảy ra sai sót và phương án đã/sẽ xử lý cho cổ đông bị

　　sai sót (nếu có) và cam kết chịu trách nhiệm liên quan đến việc điều chỉnh;

　　- Văn bản đề nghị điều chỉnh sở hữu chứng

　　khoán của các nhà đầu tư có liên quan ()

　　kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của các bên;

　　- Bản sao Hợp đồng chuyển nhượng chứng khoán/Giấy

　　xác nhận chuyển nhượng của các bên có xác nhận của TCPH;

　　- Bản sao Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng

　　khoán của các nhà đầu tư có liên quan;

　　- Bản sao các tài liệu chứng minh đã nộp thuế

　　thu nhập cá nhân do chuyển nhượng (trường hợp bên chuyển nhượng là cá nhân)

　　theo quy định của pháp luật về thuế thu nhập cá nhân.

　　2.2. Trường hợp TCPH nhập nhầm thông tin số

　　lượng chứng khoán của người sở hữu trong quá trình lập Sổ đăng ký người sở hữu

　　chứng khoán và trường hợp người sở hữu có nhiều số thông tin nhận diện khác

　　nhau, hồ sơ bao gồm:

　　a. Văn bản đề nghị điều chỉnh thông tin của

　　TCPH, trường hợp do sai sót của TCPH cần nêu rõ lý do, nêu rõ thông tin về các

　　đợt thực hiện quyền trong thời gian xảy ra sai sót và phương án đã/sẽ xử lý cho

　　cổ đông bị sai sót (nếu có) và cam kết chịu trách nhiệm liên quan đến việc điều

　　chỉnh;

　　b. Văn bản đề nghị điều chỉnh thông tin của

　　các nhà đầu tư có liên quan () kèm theo bản sao giấy tờ thể

　　hiện thông tin nhận diện của các bên;

　　c. Bản sao Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng

　　khoán của các nhà đầu tư có liên quan.

　　3. Thời gian VSDC xem xét, xử lý hồ sơ điều

　　chỉnh sai sót số lượng chứng khoán sở hữu cho người đầu tư và gửi văn bản xác

　　nhận cho TCPH là trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC

　　nhận được hồ sơ của TCPH.

　　Điều 22. Điều chỉnh

　　thông tin về quyền sở hữu do thay đổi đại diện chủ sở hữu vốn Nhà nước

　　1. Hồ sơ điều chỉnh thông tin về quyền sở hữu

　　do thay đổi đại diện chủ sở hữu vốn Nhà nước gồm:

　　a. Công văn của TCPH đề nghị điều chỉnh sở

　　hữu chứng khoán, trong đó nêu rõ lý do điều chỉnh;

　　b. Bản sao Quyết định của cơ quan chủ quản về

　　việc chuyển giao quyền đại diện chủ sở hữu vốn Nhà nước tại doanh nghiệp (nếu

　　có);

　　c. Bản sao Biên bản chuyển giao phần vốn nhà

　　nước giữa đại diện chủ sở hữu vốn nhà nước tại doanh nghiệp có vốn bàn giao và

　　Công ty được bàn giao.

　　2. Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày

　　liền sau ngày nhận được hồ sơ của TCPH, VSDC xem xét, xử lý hồ sơ điều chỉnh

　　thông tin về quyền sở hữu và gửi văn bản xác nhận cho TCPH.

　　Điều 23. Từ chối điều

　　chỉnh thông tin chứng khoán đăng ký

　　1. VSDC từ chối đề nghị điều chỉnh thông tin

　　của TCPH quy định tại các Điều 19, 20, 21 và

　　22 Quy chế này nếu hồ sơ điều chỉnh không đầy đủ theo quy định, tài liệu

　　liên quan để chứng minh không rõ ràng, không đáp ứng được quy định chung tại Khoản 2 Điều 17 Quy chế này hoặc việc điều chỉnh thông tin

　　không phù hợp với các quy định của pháp luật.

　　2. Trường hợp từ chối, VSDC có văn bản trả

　　lời, nêu rõ lý do.

　　Chương IV

　　CHUYỂN

　　QUYỀN SỞ HỮU CHỨNG KHOÁN

　　Điều 24. Nguyên tắc

　　chuyển quyền sở hữu

　　1. Đối với các chứng khoán đã đăng ký tập

　　trung tại VSDC thực hiện giao dịch mua, bán qua hệ thống giao dịch chứng khoán,

　　VSDC chuyển quyền sở hữu căn cứ vào kết quả giao dịch mua, bán của nhà đầu tư

　　do SGDCK cung cấp.

　　2. Đối với các chứng khoán đã đăng ký tập

　　trung tại VSDC nhưng không thể thực hiện qua hệ thống giao dịch chứng khoán

　　hoặc các giao dịch không mang tính chất mua bán, VSDC chỉ thực hiện chuyển

　　quyền sở hữu đối với các trường hợp quy định tại , các trường hợp theo quy định pháp luật khác và hướng

　　dẫn của UBCKNN.

　　3. Đối với các trường hợp chuyển quyền sở hữu

　　chứng khoán của tổ chức phát hành, công ty đại chúng hoạt động trong lĩnh vực

　　mà pháp luật chuyên ngành, pháp luật khác quy định phải có ý kiến của cơ quan

　　quản lý chuyên ngành, cơ quan Nhà nước có thẩm quyền thì phải cung cấp Văn bản

　　của cơ quan quản lý chuyên ngành, cơ quan Nhà nước có thẩm quyền có ý kiến về

　　việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán của tổ chức phát hành, công ty đại chúng

　　đó.

　　Điều 25. Lưu ký chứng

　　khoán trước khi chuyển quyền sở hữu

　　Người sở hữu chứng khoán đã đăng ký tại VSDC

　　phải thực hiện lưu ký chứng khoán tập trung tại VSDC trước khi thực hiện chuyển

　　quyền sở hữu trừ các trường hợp quy định tại .

　　Đối với trường hợp bên chuyển quyền sở hữu bị

　　mất tích, chết, định cư ở nước ngoài không liên lạc được, hồ sơ chuyển quyền sở

　　hữu cần bổ sung bản

　　sao hợp lệ Giấy chứng tử/Tài liệu chứng minh người sở hữu chứng khoán mất tích,

　　định cư ở nước ngoài không liên lạc được do cơ quan có thẩm quyền cấp hoặc có

　　xác nhận của cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định pháp luật.

　　Điều 26. Hiệu lực

　　chuyển quyền sở hữu

　　1. Trường hợp chứng khoán đã lưu ký, việc

　　chuyển quyền sở hữu chứng khoán có hiệu lực vào ngày thực hiện bút toán ghi sổ

　　trên tài khoản lưu ký chứng khoán tại VSDC.

　　2. Trường hợp chứng khoán chưa lưu ký, việc

　　chuyển quyền sở hữu chứng khoán có hiệu lực vào ngày ghi sổ đăng ký người sở

　　hữu chứng khoán do VSDC quản lý.

　　Điều 27. Hồ

　　sơ chuyển quyền sở hữu do tặng cho chứng khoán

　　Hồ sơ chuyển quyền sở hữu do tặng cho

　　chứng khoán gồm:

　　1. Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu

　　chứng khoán của bên tặng cho và bên được tặng cho () kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của các

　　bên.

　　2. Hợp đồng tặng cho chứng khoán.

　　Trường hợp bên tặng cho hoặc/và bên được tặng cho là cá nhân, Hợp đồng tặng cho

　　cần có xác nhận của cơ quan công chứng, cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

　　3. Bản sao các tài liệu chứng minh đã

　　nộp thuế thu nhập cá nhân từ được tặng cho chứng khoán (trường hợp bên được

　　tặng cho là cá nhân) theo quy định của pháp luật về thuế thu nhập cá nhân. (Tờ

　　khai/Thông báo nộp thuế thu nhập cá nhân có xác nhận của cơ quan thuế

　　và văn bản xác nhận đã nộp tiền vào ngân sách nhà nước).

　　4. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán

　　theo Quy chế hoạt động

　　lưu ký chứng khoán do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành (03 bản đối với trường hợp khác TVLK, 02 bản đối với trường hợp

　　cùng TVLK) và Văn bản của TVLK bên chuyển quyền sở hữu mở tài khoản gửi VSDC

　　xác nhận về số dư chứng khoán lưu ký bên chuyển quyền sở hữu và cam kết phong

　　tỏa trong quá trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu.

　　Điều 28. Hồ

　　sơ chuyển quyền sở hữu do thừa kế

　　Hồ sơ chuyển quyền sở hữu do thừa kế

　　gồm:

　　1. Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu

　　chứng khoán của người nhận thừa kế hoặc đại diện những người nhận thừa kế () kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện

　　thông tin nhận diện của bên nhận thừa kế và bản sao hợp lệ Giấy chứng tử của

　　bên để lại tài sản thừa kế.

　　2. Bản sao các tài liệu chứng minh đã

　　nộp thuế thu nhập cá nhân từ thừa kế (trường hợp bên nhận thừa kế là cá nhân)

　　theo quy định của pháp luật về thuế thu nhập cá nhân (Tờ khai/Thông báo nộp

　　thuế thu nhập cá nhân có xác nhận của cơ quan thuế và văn bản xác

　　nhận đã nộp tiền vào ngân sách nhà nước).

　　3. Trường hợp thừa kế theo di chúc:

　　a. Bản sao hợp lệ Di chúc hợp pháp

　　theo quy định của pháp luật, Văn bản khai nhận hoặc từ chối nhận di sản của

　　những người được hưởng thừa kế không phụ thuộc vào nội dung của di chúc;

　　b. Bản sao hợp lệ văn bản phân chia

　　tài sản thừa kế trong trường hợp di chúc không ghi rõ số lượng chứng khoán.

　　4. Trường hợp thừa kế theo pháp luật:

　　a. Bản tường trình của người nhận thừa

　　kế về các mối quan hệ nhân thân của người để lại thừa kế, trong đó liệt kê đầy

　　đủ thông tin về hàng thừa kế của người để lại thừa kế (vợ, chồng, cha mẹ đẻ,

　　cha mẹ nuôi, con đẻ, con nuôi…) và cam kết về tính chính xác của các thông tin

　　kê khai trong bản tường trình, đồng thời chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật

　　nếu có phát sinh tranh chấp;

　　b. Bản sao hợp lệ văn bản thỏa thuận

　　về việc phân chia di sản thừa kế (trường hợp có nhiều người trong diện được

　　nhận thừa kế)/văn bản khai nhận di sản thừa kế (trường hợp chỉ có một người

　　trong diện được nhận thừa kế) có xác nhận của cơ quan công chứng, cơ quan nhà

　　nước có thẩm quyền;

　　c. Bản sao hợp lệ văn bản từ chối nhận

　　di sản thừa kế (trường hợp người nằm trong diện thừa kế từ chối nhận di sản

　　thừa kế)/văn bản ủy quyền đứng tên sở hữu quản lý di sản thừa kế (trường hợp

　　những người nằm trong diện thừa kế ủy quyền cho người khác) có xác nhận của cơ

　　quan công chứng, cơ quan nhà nước có thẩm quyền;

　　d. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán

　　theo Quy chế hoạt động

　　lưu ký chứng khoán do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành (03 bản đối với trường hợp khác TVLK, 02 bản đối với trường hợp

　　cùng TVLK) và Văn bản của TVLK nơi bên để lại thừa kế mở tài khoản gửi VSDC xác

　　nhận về số dư chứng khoán lưu ký và cam kết phong tỏa trong quá trình làm thủ

　　tục chuyển quyền sở hữu.

　　Điều 29. Hồ sơ

　　chuyển quyền sở hữu do phân chia tài sản chung của vợ chồng trong thời kỳ hôn

　　nhân theo quy định của Luật Hôn nhân và gia đình

　　Hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán

　　do phân chia tài sản chung của vợ chồng trong thời kỳ hôn nhân theo quy định của Luật Hôn nhân và gia đình bao gồm:

　　1. Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu

　　chứng khoán của các bên chuyển quyền và nhận chuyển quyền () kèm theo bản sao

　　giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của các bên.

　　2. Bản sao hợp lệ Văn bản thỏa thuận

　　phân chia tài sản của vợ và chồng trong thời kỳ hôn nhân có xác nhận của cơ

　　quan công chứng, cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

　　3. Tài liệu thể hiện việc phân chia

　　tài sản chung của vợ chồng không làm ảnh hưởng đến lợi ích của gia đình, con

　　cái, người được chồng và vợ nuôi dưỡng, cấp dưỡng.

　　4. Bản sao các tài liệu chứng minh cá

　　nhân nhận chuyển quyền sở hữu đã thực hiện kê khai và nộp thuế thu nhập cá nhân

　　đối với phần chứng khoán nhận từ chồng/vợ chuyển sang tên sở hữu (Tờ khai/Thông

　　báo nộp thuế thu nhập cá nhân có xác nhận của cơ quan thuế và văn

　　bản xác nhận đã nộp tiền vào ngân sách nhà nước).

　　5. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán

　　theo Quy chế hoạt động

　　lưu ký chứng khoán do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành (03 bản đối với trường hợp khác TVLK, 02 bản đối với trường hợp

　　cùng TVLK) và Văn bản của TVLK xác nhận về số dư chứng khoán lưu ký bên chuyển

　　quyền sở hữu và cam kết phong tỏa trong quá trình làm thủ tục chuyển quyền sở

　　hữu.

　　Điều 30.

　　Chuyển quyền sở hữu đối với các giao dịch chứng khoán lô lẻ theo quy định của

　　pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán

　　1. Trường hợp công ty chứng khoán

　　mua chứng khoán lô lẻ của khách hàng

　　Hồ sơ, trình tự, thủ tục thực hiện

　　chuyển quyền sở hữu với các giao dịch chứng khoán lô lẻ do Công ty

　　chứng khoán mua lại từ khách hàng được thực hiện theo quy định hiện hành tại Quy chế

　　hoạt động lưu ký chứng khoán do Hội đồng thành viên VSDC ban hành.

　　2. Trường hợp TCPH là công ty đại chúng mua lại cổ phiếu lô

　　lẻ theo

　　yêu cầu của

　　cổ đông.

　　2.1. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu do TCPH

　　là công

　　ty đại chúng mua

　　lại cổ phiếu lô

　　lẻ theo

　　yêu cầu của cổ đông bao gồm:

　　a. Văn bản của TCPH đề nghị chuyển

　　quyền sở hữu chứng khoán do mua chứng khoán lô lẻ, trong đó nêu rõ các thông

　　tin liên quan bên chuyển nhượng, bên nhận chuyển nhượng, số lượng chứng khoán

　　chuyển nhượng của cổ đông;

　　b. Giấy đề nghị chuyển quyền sở hữu

　　chứng khoán lô lẻ của bên chuyển quyền sở hữu ();

　　c. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán

　　của TVLK bên chuyển quyền sở hữu mở tài khoản lưu ký theo Quy chế hoạt động

　　lưu ký chứng khoán do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành (03 bản đối với trường hợp khác TVLK, 02 bản đối với trường hợp

　　cùng TVLK).

　　2.2. Thời gian VSDC xem xét, xử lý hồ

　　sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán là trong thời gian 02 ngày làm việc kể

　　từ ngày

　　liền sau ngày

　　VSDC nhận được hồ

　　sơ. Ngày

　　VSDC nhận được hồ sơ được quy định cụ thể tại Khoản 3 Điều 3 Quy

　　chế này.

　　Điều 31.

　　Chuyển quyền sở hữu do TCPH mua lại cổ phiếu của người lao động/cán bộ, công nhân

　　viên

　　1. VSDC thực hiện chuyển quyền sở hữu

　　do TCPH mua lại cổ phiếu của người lao động/cán bộ, công nhân viên (CBCNV) trong

　　trường hợp sau:

　　a. TCPH mua lại cổ phiếu của người lao động

　　theo quy chế phát hành cổ phiếu cho người lao động của công ty.

　　b. TCPH mua lại cổ phiếu của CBCNV được mua

　　ưu đãi theo quy định pháp luật về cổ phần hóa.

　　2. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu do TCPH mua lại cổ

　　phiếu của người

　　lao động/CBCNV bao gồm:

　　a. Văn bản của TCPH đề nghị chuyển

　　quyền sở hữu cổ phiếu từ

　　người lao động/CBCNV sang TCPH,

　　trong đó nêu rõ lý do chuyển quyền sở hữu và cam kết chịu trách nhiệm trong

　　trường hợp có phát sinh tranh chấp từ việc mua lại cổ phiếu. Trường hợp mua lại

　　cổ phiếu của người lao động/CBCNV vẫn trong thời gian bị hạn chế chuyển nhượng,

　　TCPH ghi

　　rõ thông tin về số lượng chứng khoán chuyển quyền sở hữu bị hạn chế chuyển

　　nhượng và thời gian bị hạn chế chuyển nhượng;

　　b. Bản sao Quy chế phát hành cổ

　　phiếu cho người lao động của công ty, Điều lệ công ty/Nghị quyết

　　Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành chứng khoán cho người lao động có điều khoản

　　quy định về việc mua lại và danh sách người lao động được mua, số lượng

　　mua cổ phần đã được Đại hội đồng cổ đông/Hội đồng quản trị phê duyệt (áp dụng đối với

　　trường hợp quy định tại điểm a, khoản 1 Điều này);

　　c. Danh sách CBCNV được mua,

　　số lượng mua cổ phần ưu đãi theo phương án chuyển doanh nghiệp nhà nước và công

　　ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước đầu tư 100% vốn điều

　　lệ thành công ty cổ phần (áp dụng đối với trường hợp quy định tại điểm b, khoản

　　1 Điều này);

　　d. Bản sao văn bản chấm dứt hợp

　　đồng lao động của người

　　lao động/CBCNV với công

　　(trường hợp mua lại do chấm dứt hợp đồng lao động);

　　đ. Văn bản xác nhận việc TCPH đã thanh

　　toán tiền do mua lại của người

　　lao động/CBCNV;

　　e. Bản sao tài liệu chứng minh

　　TCPH đã công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của công ty, phương tiện

　　công bố thông tin của UBCKNN, SGDCK (đối với cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao

　　dịch) về

　　việc mua lại cổ phiếu của người lao động/CBCNV theo quy định của pháp luật;

　　g. Bản sao văn bản báo cáo giao

　　dịch mua

　　lại của

　　TCPH gửi UBCKNN (áp

　　dụng đối với trường hợp TCPH là công ty đại chúng)/Văn bản của TCPH xác

　　nhận chưa là công ty đại chúng (áp dụng đối với trường hợp TCPH là doanh nghiệp

　　cổ phần hóa

　　không phải là công ty đại chúng);

　　h. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Quy chế hoạt động

　　lưu ký chứng khoán do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành (03 bản đối với trường hợp khác TVLK, 02 bản đối với trường hợp

　　cùng TVLK)

　　và Văn bản của TVLK nơi người

　　lao động/CBCNV mở tài khoản

　　gửi VSDC xác nhận về số dư chứng khoán lưu ký của người lao động/CBCNV và cam kết

　　phong tỏa trong quá trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu.

　　Điều 32. Hồ

　　sơ chuyển quyền sở hữu trong trường hợp TCPH là công ty đại chúng dùng cổ phiếu

　　quỹ (đã mua trước thời điểm Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 có hiệu lực) để thưởng

　　cho CBCNV

　　Hồ sơ chuyển quyền sở hữu trong trường

　　hợp TCPH dùng cổ phiếu quỹ để thưởng cho CBCNV gồm:

　　1. Văn bản của TCPH đề nghị chuyển

　　quyền sở hữu cổ phiếu quỹ cho CBNV ();

　　2. Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông

　　thông qua việc cho phép sử dụng cổ phiếu quỹ để thưởng cho CBCNV;

　　3. Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông

　　hoặc Hội đồng quản trị về việc ban hành Quy chế thưởng cổ phiếu cho

　　CBNV, trong đó nêu rõ tiêu chí xét thưởng cho CBCNV;

　　4. Bản sao Danh sách CBCNV được

　　thưởng

　　cổ

　　phiếu có phê duyệt của Đại hội đồng cổ đông/Hội đồng quản trị;

　　5. Bản sao văn bản báo cáo giao dịch

　　của TCPH gửi UBCKNN và văn bản của UBCKNN thông báo về việc nhận được báo cáo

　　giao dịch cổ phiếu quỹ;

　　6. Bản sao tài liệu chứng minh cổ phiếu quỹ

　　dùng để thưởng cho CBCNV được mua trước thời điểm Luật chứng khoán số 54/2019/QH14 có hiệu lực;

　　7. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Quy chế hoạt động

　　lưu ký chứng khoán do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành (03 bản đối với trường hợp khác TVLK, 02 bản đối với trường hợp

　　cùng TVLK)

　　và Văn bản của TVLK nơi TCPH mở tài khoản gửi VSDC xác nhận về số dư chứng

　　khoán lưu ký của TCPH và cam kết phong tỏa trong quá trình làm thủ tục chuyển

　　quyền sở hữu.

　　Điều 33. Hồ

　　sơ chuyển quyền sở hữu trong trường hợp TCPH là công ty đại chúng dùng cổ

　　phiếu quỹ (đã mua trước thời điểm Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 có hiệu lực)

　　để chia thưởng cho cổ đông hiện hữu

　　Hồ sơ chuyển quyền sở hữu trong

　　trường hợp TCPH dùng cổ phiếu quỹ để chia thưởng cho cổ đông hiện hữu gồm:

　　1. Văn bản của TCPH đề nghị chuyển

　　quyền sở hữu cổ phiếu quỹ cho cổ đông hiện hữu;

　　2. Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông/Nghị

　　quyết Hội đồng quản trị thông qua phương án phân phối cổ phiếu quỹ cho cổ đông

　　hiện hữu, nguyên tắc xử lý cổ phiếu quỹ chưa phân phối hết;

　　3. Bản sao văn bản báo cáo giao dịch

　　của TCPH gửi UBCKNN và văn bản của UBCKNN thông báo về việc nhận được báo cáo

　　giao dịch cổ phiếu quỹ;

　　4. Bản sao tài liệu chứng minh cổ phiếu quỹ

　　dùng để chia thưởng cho cổ đông hiện hữu được mua trước thời điểm Luật chứng khoán số 54/2019/QH14 có hiệu lực.

　　Điều 34. Hồ

　　sơ chuyển quyền sở hữu đối với trường hợp chuyển nhượng cổ phiếu của cổ đông sáng

　　lập trong thời gian hạn chế chuyển nhượng

　　Hồ sơ chuyển quyền sở hữu đối với trường hợp chuyển

　　nhượng cổ

　　phiếu của cổ đông sáng lập trong thời gian hạn chế chuyển nhượng gồm:

　　1. Công văn của TCPH đề nghị chuyển

　　quyền sở hữu chứng khoán của cổ đông sáng lập, trong đó nêu rõ các thông tin

　　liên quan đến bên chuyển nhượng, bên nhận chuyển nhượng, số lượng chứng khoán

　　chuyển nhượng;

　　2. Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu

　　chứng khoán của các bên chuyển nhượng ()

　　kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của các bên chuyển

　　nhượng;

　　3. Bản sao Điều lệ công ty;

　　4. Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông chấp

　　thuận cho cổ đông sáng lập được phép chuyển nhượng cổ phần (trường hợp bên nhận

　　chuyển nhượng không phải là cổ đông sáng lập);

　　5. Yêu cầu

　　chuyển khoản chứng khoán theo Quy chế hoạt động

　　lưu ký chứng khoán do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành (03 bản đối với trường hợp khác TVLK, 02 bản đối với trường hợp

　　cùng TVLK)

　　và Văn bản của TVLK viên bên chuyển quyền sở hữu mở tài khoản gửi VSDC xác nhận

　　về số dư chứng khoán lưu ký bên chuyển quyền sở hữu và cam kết phong tỏa trong

　　quá trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu.

　　Điều 35.

　　Chuyển quyền sở hữu giữa nhà đầu tư ủy thác và công ty quản lý quỹ hoặc ngược

　　lại và giữa các công ty quản lý quỹ với nhau

　　1. Chuyển quyền sở hữu từ nhà đầu tư

　　ủy thác sang Công ty quản lý quỹ

　　1.1. VSDC thực hiện chuyển quyền sở

　　hữu các chứng khoán từ nhà đầu tư ủy thác sang công ty quản lý quỹ trong

　　trường hợp công ty quản lý quỹ nhận quản lý danh mục đầu tư ủy thác bằng tài

　　sản.

　　1.2. Hồ sơ đề nghị chuyển quyền sở hữu

　　gửi lên VSDC bao gồm:

　　a. Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu

　　của các bên chuyển quyền sở hữu ()

　　kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của các bên;

　　b. Bản sao hợp lệ Hợp đồng ủy thác của

　　nhà đầu tư cho công ty quản lý quỹ trong đó có nêu rõ danh mục, số lượng chứng

　　khoán nhà đầu tư đồng ý ủy thác cho công ty quản lý quỹ, thời gian ủy thác, điều

　　kiện chấm dứt ủy thác…;

　　c. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Quy chế hoạt động

　　lưu ký chứng khoán do Hội đồng thành viên VSDC ban hành (03

　　bản đối

　　với trường hợp khác TVLK, 02 bản đối với trường hợp cùng TVLK) và Văn bản

　　của TVLK xác nhận về số dư chứng khoán trên tài khoản lưu ký của bên chuyển

　　quyền sở hữu và cam kết phong tỏa trong thời gian làm thủ tục chuyển quyền sở

　　hữu tại VSDC.

　　2. Chuyển quyền sở hữu từ Công ty quản

　　lý quỹ sang nhà đầu tư ủy thác hoặc giữa các Công ty quản

　　lý quỹ với nhau

　　2.1. VSDC thực hiện chuyển quyền sở hữu các

　　chứng khoán được ủy thác trong các trường hợp sau:

　　- Công ty quản lý quỹ chuyển quyền sở

　　hữu chứng khoán được ủy thác sang nhà đầu tư ủy thác trong trường hợp có thay

　　đổi điều khoản tương ứng trong Hợp đồng ủy thác đầu tư;

　　- Công ty quản lý quỹ chuyển quyền sở

　　hữu chứng khoán được ủy thác sang nhà đầu tư ủy thác hoặc công ty quản lý quỹ

　　khác trong trường

　　hợp

　　chấm

　　dứt hợp đồng quản lý danh mục đầu tư; công ty quản lý quỹ giải thể, phá sản, chấm dứt

　　hoạt động phải

　　hoàn trả nhà đầu tư ủy thác tài sản hoặc chuyển danh mục tài sản sang công ty

　　quản lý quỹ khác quản lý;

　　- Chuyển quyền sở hữu

　　chứng khoán được ủy thác giữa các công ty quản lý quỹ quản lý tài sản của cùng một

　　nhà đầu tư ủy thác theo yêu cầu của nhà đầu tư đó.

　　2.2. Hồ sơ đề nghị chuyển quyền sở hữu

　　gửi lên VSDC bao gồm:

　　a. Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu

　　của các bên chuyển quyền sở hữu ()

　　kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của các bên;

　　b. Bảng kê chi tiết danh mục tài sản

　　của nhà đầu tư ủy thác có xác nhận bởi ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát;

　　c. Bản sao hợp lệ tài liệu thể hiện có thay

　　đổi điều khoản tương ứng trong Hợp đồng ủy thác đầu tư giữa nhà đầu tư ủy thác

　　và công ty quản lý quỹ trong đó có nêu rõ danh mục, số lượng chứng khoán ủy thác

　　công ty quản lý quỹ chuyển lại cho nhà đầu tư (trường hợp thay đổi điều khoản tương

　　ứng trong hợp đồng quản lý danh mục đầu tư);

　　d. Bản sao hợp lệ Hợp đồng ủy thác, Biên bản

　　thanh lý hợp đồng ủy thác của nhà đầu tư với công ty quản lý quỹ trong đó có

　　nêu rõ danh mục, số lượng chứng khoán ủy thác công ty quản lý quỹ chuyển lại

　　cho nhà đầu tư (trường hợp chấm dứt hợp đồng ủy thác và hoàn trả lại tài

　　sản cho nhà đầu tư);

　　đ. Bản sao hợp lệ Hợp đồng ủy thác, Biên bản

　　thanh lý hợp đồng ủy thác với công ty quản lý quỹ cũ trong đó có nêu rõ danh mục,

　　số lượng chứng khoán được ủy thác công ty quản lý quỹ chuyển lại cho nhà đầu tư

　　và Hợp đồng ủy thác với công ty quản lý quỹ mới trong đó có nêu rõ danh mục, số

　　lượng chứng khoán được nhà đầu tư ủy thác (trường hợp chấm dứt hợp đồng ủy

　　thác với công ty quản lý quỹ cũ và chuyển danh mục sang công ty quản lý quỹ

　　khác);

　　e. Bản sao hợp lệ Hợp đồng ủy thác, Biên bản

　　thanh lý hợp đồng ủy thác và các tài liệu pháp lý liên quan đến việc giải thể,

　　phá sản,

　　chấm dứt hoạt động (trường hợp công ty quản lý quỹ giải thể, phá sản, chấm dứt hoạt động phải hoàn

　　trả tài

　　sản cho

　　nhà đầu tư/chuyển

　　toàn bộ danh mục sang công ty quản lý quỹ khác);

　　g. Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng

　　khoán của nhà đầu tư ủy thác và các văn bản có liên quan (Hợp đồng ủy thác,

　　thỏa thuận ủy thác…giữa các công ty quản lý quỹ liên quan với nhà đầu tư ủy

　　thác) trong đó có nêu rõ danh mục, số lượng chứng khoán ủy thác của nhà đầu tư được

　　chuyển từ công ty quản lý quỹ này sang công ty quản lý quỹ khác (trường hợp chuyển

　　quyền sở hữu chứng khoán được ủy thác giữa các công ty quản lý quỹ quản lý tài sản của cùng một

　　nhà đầu tư ủy thác theo yêu cầu của nhà đầu tư đó);

　　h. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Quy chế hoạt động

　　lưu ký chứng khoán do Hội đồng thành viên VSDC ban hành (03

　　bản đối

　　với trường hợp khác TVLK, 02 bản đối với trường hợp cùng TVLK) và Văn bản

　　của TVLK xác nhận về số dư chứng khoán trên tài khoản lưu ký của bên chuyển

　　quyền sở hữu và cam kết phong tỏa trong thời gian làm thủ tục chuyển quyền sở

　　hữu tại VSDC.

　　Điều 36.

　　Chuyển quyền sở hữu chứng khoán theo bản án, quyết định của Tòa án, quyết định

　　của Trọng tài hoặc quyết định của cơ quan thi hành án

　　1. VSDC thực hiện chuyển quyền sở hữu chứng

　　khoán theo quyết định của Tòa án, quyết định của Trọng tài

　　hoặc quyết định của cơ quan thi hành án với tư cách là tổ chức có liên quan

　　phải thi hành quyết định và VSDC không chịu trách nhiệm đối với các tranh chấp

　　hoặc thiệt hại phát sinh (nếu có) liên quan đến bản án, quyết định của Tòa án, quyết

　　định

　　của

　　Trọng tài hoặc quyết định của cơ quan thi hành án.

　　2. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán theo

　　bản án, quyết định có hiệu lực của tòa án, quyết định của Trọng tài

　　hoặc quyết định của cơ quan thi hành án bao gồm:

　　2.1. Trường hợp các bên tự thỏa thuận

　　thực hiện theo bản án, Quyết định của Tòa án, quyết định của Trọng

　　tài:

　　a. Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu

　　của các bên chuyển quyền sở hữu ()

　　kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của các bên;

　　b. Bản sao hợp lệ Quyết định hoặc bản án có

　　hiệu lực của Tòa án, quyết định của Trọng tài kèm theo các hồ sơ liên quan

　　đến xử lý vụ việc;

　　c. Bản sao hợp lệ Quyết định của cơ quan

　　thi hành án đối với trường hợp thực hiện thi hành án (nếu có);

　　d. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Quy chế hoạt động

　　lưu ký chứng khoán do Hội đồng thành viên VSDC ban hành (03

　　bản đối

　　với trường hợp khác TVLK, 02 bản đối với trường hợp cùng TVLK) và Văn bản

　　của TVLK xác nhận số dư chứng khoán trên tài khoản lưu ký của bên chuyển quyền

　　sở hữu và cam kết phong tỏa trong thời gian làm thủ tục chuyển quyền sở hữu tại

　　VSDC.

　　2.2. Trường hợp thực hiện theo Quyết định

　　của cơ quan thi hành án:

　　a. Văn bản đề

　　nghị của cơ quan thi hành án dân sự trong đó nêu rõ thông tin của các bên

　　chuyển quyền sở hữu;

　　b. Bản án, quyết

　　định của Tòa án;

　　c. Quyết định

　　thi hành án, quyết định kê biên tài sản;

　　d. Văn bản

　　bán đấu giá hoặc biên bản giao nhận tài sản để thi hành án.

　　Điều 37. Hồ

　　sơ chuyển quyền sở hữu do chia, tách, sáp nhập, hợp nhất doanh nghiệp

　　Hồ sơ chuyển quyền sở hữu do chia,

　　tách, sáp nhập, hợp nhất doanh nghiệp gồm:

　　1. Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu

　　của các bên chuyển quyền sở hữu ()

　　kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của các bên;

　　2. Bản sao hợp lệ văn bản của cơ quan

　　có thẩm quyền xác nhận về việc chia, tách, sáp nhập, hợp nhất;

　　3. Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng

　　thành viên/Đại hội đồng cổ đông/chủ sở hữu về việc chia, tách, sáp nhập, hợp

　　nhất doanh nghiệp kèm theo Điều lệ của các bên có liên quan;

　　4. Hợp đồng hợp nhất/sáp nhập và Nghị

　　quyết/Quyết định của Hội đồng thành viên/Đại hội đồng cổ đông/chủ sở hữu của

　　các công ty bị hợp nhất/các

　　công

　　ty liên

　　quan đến việc sáp

　　nhập thông qua hợp đồng hợp nhất/sáp nhập (trường hợp hợp nhất, sáp nhập);

　　5. Tài liệu chứng minh đã thông báo

　　cho các chủ nợ và người lao động về việc chia, tách, sáp nhập, hợp nhất doanh

　　nghiệp;

　　6. Văn bản của các bên liên quan cam

　　kết cùng liên đới chịu trách nhiệm về các khoản nợ chưa thanh toán, hợp đồng

　　lao động và nghĩa vụ tài sản khác của công ty bị chia, tách, sáp nhập, hợp

　　nhất;

　　7. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Quy chế hoạt động

　　lưu ký chứng khoán do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành (03 bản đối với trường hợp khác TVLK, 02 bản đối với trường hợp

　　cùng TVLK)

　　và Văn bản của TVLK bên chuyển quyền sở hữu mở tài khoản gửi VSDC xác nhận về

　　số dư chứng khoán lưu ký bên chuyển quyền sở hữu và cam kết phong tỏa trong quá

　　trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu.

　　Điều 38. Hồ sơ

　　chuyển quyền sở hữu do tổ chức lại đơn vị sự nghiệp công lập

　　Hồ sơ chuyển

　　quyền sở hữu chứng khoán do tổ chức lại đơn vị sự nghiệp công lập bao gồm:

　　1. Văn bản đề

　　nghị chuyển quyền sở hữu của các bên chuyển quyền sở hữu () kèm theo bản sao giấy tờ thể

　　hiện thông tin nhận diện của các bên;

　　2. Bản sao

　　hợp lệ văn bản của cơ quan có thẩm quyền xác nhận về việc tổ chức lại đơn vị sự

　　nghiệp công lập;

　　3. Tài liệu

　　thể hiện các bên chuyển quyền sở hữu và nhận chuyển quyền sở hữu đã thực hiện

　　bàn giao tài sản là chứng khoán;

　　4. Các

　　văn bản của cơ quan, tổ chức có thẩm quyền xác nhận việc hoàn thành nghĩa vụ về

　　tài chính, các khoản vay, nợ phải trả và các vấn đề khác có liên quan (nếu có);

　　5. Yêu cầu

　　chuyển khoản chứng khoán theo Quy chế hoạt động

　　lưu ký chứng khoán do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành (03 bản đối với trường hợp khác TVLK, 02 bản đối với trường hợp

　　cùng TVLK)

　　và Văn bản của TVLK bên chuyển quyền sở hữu mở tài khoản gửi VSDC xác nhận về

　　số dư chứng khoán lưu ký bên chuyển quyền sở hữu và cam kết phong tỏa trong quá

　　trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu.

　　Điều 39. Hồ sơ

　　chuyển quyền sở hữu chứng khoán khi thực hiện chia, tách, hợp nhất, sáp nhập,

　　giải thể quỹ đầu tư chứng khoán; tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viên theo Luật

　　Chứng khoán

　　1. Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu

　　của các bên chuyển quyền sở hữu ()

　　kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của các bên;

　　2. Bản sao hợp lệ văn bản của cơ quan

　　có thẩm quyền xác nhận về việc chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, giải thể quỹ đầu

　　tư chứng khoán, tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viên;

　　3. Điều lệ quỹ sửa đổi sau khi chia,

　　tách, hợp nhất, sáp nhập quỹ đầu tư chứng khoán, tăng, giảm vốn điều lệ quỹ

　　thành viên;

　　4. Biên bản họp và Nghị quyết của Đại

　　hội nhà đầu tư thông qua việc chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, giải thể quỹ đầu

　　tư chứng khoán, tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viên;

　　5. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Quy chế hoạt động lưu ký

　　chứng khoán do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành (03 bản đối với trường hợp khác TVLK, 02 bản đối với trường hợp

　　cùng TVLK) và Văn bản của TVLK bên chuyển quyền sở hữu mở tài khoản gửi VSDC

　　xác nhận về số dư chứng khoán lưu ký bên chuyển quyền sở hữu và cam kết phong

　　toả trong quá trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu.

　　6. Hồ sơ bổ sung đối với từng trường

　　hợp cụ thể:

　　6.1 Trường hợp tăng, giảm vốn điều lệ

　　quỹ thành viên:

　　a. Giấy xác nhận của ngân hàng lưu ký

　　về phần vốn đã góp thêm, danh mục tài sản góp thêm vào quỹ trong trường hợp

　　tăng vốn;

　　b. Giấy xác nhận của ngân hàng lưu ký

　　về việc phân bổ tài sản cho từng nhà đầu tư, trong đó nêu rõ danh mục tài sản

　　đã phân bổ cho nhà đầu tư trong trường hợp giảm vốn;

　　c. Hợp đồng góp vốn của các thành viên

　　góp vốn mới (nếu có) kèm theo quyết định của cấp có thẩm quyền của tổ chức về

　　việc góp vốn vào quỹ.

　　6.2 Trường hợp hợp nhất, sáp

　　nhập quỹ thành viên: Hợp đồng hợp nhất, sáp nhập.

　　6.3 Trường hợp giải thể quỹ thành

　　viên: Phương án giải thể quỹ; Văn bản cam kết được ký bởi đại diện theo pháp luật

　　của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (nếu có) và ngân hàng lưu ký, ngân

　　hàng giám sát (nếu có) về việc chịu trách nhiệm hoàn tất các thủ tục thanh lý

　　tài sản để giải thể quỹ.

　　6.4 Trường hợp chia, tách quỹ mở: Phương

　　án chia, tách quỹ.

　　Điều 40. Hồ sơ

　　chuyển quyền sở hữu chứng khoán khi quỹ trả bằng chứng khoán trong hoạt động

　　mua bán lại của quỹ mở

　　1. Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu

　　của các bên chuyển quyền sở hữu ()

　　kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của các bên;

　　2. Điều lệ quỹ/Bản cáo bạch, trong đó

　　nêu rõ chấp thuận hình thức chuyển giao một phần danh mục đầu tư thay cho thanh

　　toán bằng tiền cho nhà đầu tư;

　　3. Văn bản chấp thuận của Ban đại diện

　　quỹ;

　　4. Tài liệu chứng minh tổng giá trị thanh toán

　　của lệnh bán lớn hơn 50 tỷ đồng hoặc một giá trị khác lớn hơn theo quy định tại

　　điều lệ quỹ và bản cáo bạch;

　　5. Văn bản xác nhận của Ngân hàng giám sát

　　việc chuyển giao danh mục đầu tư phù hợp với quy định của pháp luật;

　　6. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Quy chế hoạt động lưu ký

　　chứng khoán do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành (03 bản đối với trường hợp khác TVLK, 02 bản đối với trường hợp

　　cùng TVLK) và Văn bản của TVLK bên chuyển quyền sở hữu mở tài khoản gửi VSDC

　　xác nhận về số dư chứng khoán lưu ký bên chuyển quyền sở hữu và cam kết phong

　　toả trong quá trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu.

　　Điều 41.

　　Chuyển quyền sở hữu chứng khoán trong trường hợp thành lập, tăng vốn điều lệ công

　　ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ

　　1. Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu

　　của các bên chuyển quyền sở hữu ()

　　kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của các bên;

　　2. Biên bản thỏa thuận của các cổ đông

　　về việc thành lập công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ trong đó nêu rõ các cổ

　　đông góp vốn và số vốn góp của từng cổ đông;

　　3. Xác nhận của ngân hàng lưu ký về

　　quy mô vốn góp, danh mục chứng khoán được góp vốn trong đó nêu rõ số lượng, mã

　　chứng khoán của từng cổ đông góp vốn bằng chứng khoán;

　　4. Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông/Quyết

　　định của Hội đồng quản trị hoặc Quyết định của Hội đồng thành viên/chủ sở hữu

　　của bên góp vốn bằng cổ phiếu (trường hợp bên góp vốn là pháp nhân) về việc góp

　　vốn, trong đó phải kê khai chi tiết về cổ phiếu dùng để góp vốn;

　　5. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán

　　theo Quy chế hoạt động

　　lưu ký chứng khoán do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành (03 bản đối với trường hợp khác TVLK, 02 bản đối với trường hợp

　　cùng TVLK) và Văn bản của TVLK bên chuyển quyền sở hữu mở tài khoản gửi VSDC

　　xác nhận về số dư chứng khoán lưu ký bên chuyển quyền sở hữu và cam kết phong

　　toả trong quá trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu.

　　Điều 42. Hồ

　　sơ chuyển quyền sở hữu do góp vốn bằng cổ phần vào doanh nghiệp

　　Hồ sơ chuyển quyền sở hữu do góp vốn (góp vốn để thành

　　lập công ty hoặc góp thêm vốn điều lệ của công ty đã được thành lập) bằng cổ phần

　　vào doanh nghiệp

　　gồm:

　　1. Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu

　　của các bên chuyển quyền sở hữu ()

　　kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của các bên;

　　2. Điều lệ/Nghị quyết Đại hội đồng cổ

　　đông hoặc quyết định của Hội đồng thành viên/chủ sở hữu của doanh nghiệp nhận

　　góp vốn bằng cổ phiếu, trong đó nêu rõ việc chấp thuận hình thức góp vốn bằng

　　cổ phiếu;

　　3. Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông/Quyết

　　định của Hội đồng quản trị hoặc Quyết định của Hội đồng thành viên/chủ sở hữu

　　của bên góp vốn bằng cổ phiếu (trường hợp bên góp vốn là pháp nhân) về việc góp

　　vốn, trong đó phải kê khai chi tiết về cổ phiếu dùng để góp vốn;

　　4. Văn bản thỏa thuận định giá hoặc Bản thẩm

　　định giá theo quy định tại ;

　　5. Văn bản cam kết của các bên góp vốn và

　　nhận góp vốn về việc tuân thủ quy định pháp luật liên quan đến công bố thông

　　tin, chào mua công khai, tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa và các nội dung khác có

　　liên quan đến việc góp vốn;

　　6. Văn bản ý kiến về việc góp vốn của TCPH

　　phát hành cổ phiếu là tài sản góp vốn;

　　7. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Quy chế hoạt động

　　lưu ký chứng khoán do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành (03 bản đối với trường hợp khác TVLK, 02 bản đối với trường hợp

　　cùng TVLK)

　　và Văn bản của TVLK bên chuyển quyền sở hữu mở tài khoản gửi VSDC xác nhận về

　　số dư chứng khoán lưu ký bên chuyển quyền sở hữu và cam kết phong tỏa trong quá

　　trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu.

　　Điều 43. Hồ

　　sơ chuyển quyền sở hữu do chuyển nhượng vốn nhà nước, doanh nghiệp nhà nước đầu

　　tư tại tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch theo phương thức đấu giá/chào

　　bán cạnh tranh/thỏa thuận/dựng sổ theo quy định của pháp luật

　　Hồ sơ chuyển quyền sở hữu do chuyển nhượng vốn nhà nước, doanh nghiệp nhà

　　nước theo phương thức đấu giá/chào bán cạnh tranh/thỏa thuận/dựng sổ theo quy định của

　　pháp luật,

　　bao gồm:

　　1. Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu

　　chứng khoán từ tổ chức nhà nước có cổ phiếu bán theo phương thức đấu giá/chào bán cạnh tranh/thỏa

　　thuận/dựng sổ

　　sang cho các bên trúng đấu giá/nhà đầu tư mua cổ phiếu trong đợt chào bán

　　cạnh

　　tranh/nhà đầu tư mua cổ phiếu theo phương thức thỏa thuận/nhà đầu tư mua cổ phần

　　theo phương thức dựng sổ;

　　2. Danh sách bên chuyển quyền sở hữu,

　　bên nhận chuyển quyền sở hữu trong đó nêu rõ các thông tin về số lượng chứng

　　khoán chuyển quyền sở hữu và tài khoản giao dịch và nơi mở tài khoản giao dịch

　　();

　　3. Bản sao Danh sách nhà đầu tư trúng

　　đấu giá/mua cổ phiếu trong đợt chào bán cạnh tranh đã hoàn tất việc nộp tiền

　　mua cổ phiếu do đơn vị tổ chức đấu giá/chào bán cạnh tranh gửi cho tổ chức nhà

　　nước có cổ phiếu bán đấu giá/chào bán cạnh tranh và các tài liệu liên quan đến đợt đấu

　　giá/chào

　　bán cạnh tranh (áp dụng đối với trường hợp chuyển nhượng phần vốn theo phương

　　thức bán đấu giá/chào bán cạnh tranh);

　　4. Hợp đồng chuyển nhượng vốn; các tài liệu

　　chứng minh đợt chào bán cạnh tranh không thành công và chỉ có 01 nhà đầu tư là

　　đối tượng tham gia đã nộp hồ sơ hợp lệ và thưc hiện đầy đủ các thủ tục tham dự

　　phiên chào bán cạnh tranh theo quy định của Quy chế phiên chào bán cạnh tranh

　　(áp dụng đối với trường hợp chuyển nhượng phần vốn theo phương thức thỏa

　　thuận);

　　5. Bản sao Biên bản xác định kết quả dựng sổ

　　do tổ chức nhà nước có cổ phiếu chuyển nhượng theo phương thức dựng sổ và tổ

　　chức quản lý sổ lệnh lập; tài liệu chứng minh tổ chức quản lý sổ lệnh đã nhận

　　đầy đủ tiền thanh toán mua cổ phần và các tài liệu liên quan đến đợt chuyển nhượng vốn

　　theo phương thức dựng sổ (áp dụng đối với trường hợp chuyển nhượng phần vốn

　　theo phương thức dựng sổ);

　　6. Bản sao văn bản của cơ quan

　　nhà nước có thẩm quyền phê

　　duyệt phương án

　　chuyển

　　nhượng vốn

　　nhà nước,

　　doanh nghiệp nhà nước;

　　7. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Quy chế hoạt động lưu

　　ký chứng khoán do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành (03 bản đối với trường hợp khác TVLK, 02 bản đối với

　　trường hợp cùng TVLK) và Văn bản của TVLK bên chuyển quyền sở hữu mở tài khoản

　　gửi VSDC xác nhận về số dư chứng khoán lưu ký bên chuyển quyền sở hữu và cam

　　kết phong tỏa trong quá trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu.

　　Điều 44.

　　Chuyển quyền sở hữu do thực hiện chào mua công khai

　　1. Trường hợp

　　chào mua công khai thanh toán bằng tiền

　　1.1. Sau khi

　　UBCKNN thông báo nhận được đầy đủ hồ sơ chào mua công khai, Công ty chứng khoán

　　được chỉ định làm Đại lý chào mua công khai gửi hồ sơ thông báo cho VSDC bao

　　gồm các tài liệu sau:

　　a. Văn bản

　　thông báo về việc được chỉ định làm đại lý chào mua công khai trong đó phải nêu

　　đầy đủ thông tin về chào mua bao gồm tên tổ chức/cá nhân thực hiện chào mua (họ

　　tên, chứng minh nhân dân, số tài khoản lưu ký), số lượng chứng khoán chào mua

　　(trong đó nêu rõ phương pháp/tỷ lệ tính toán khi số lượng bán vượt quá số lượng

　　chứng khoán mua trong bản chào mua), giá chào mua, thời gian đăng ký chào mua,

　　thời gian chuyển tiền chào mua ();

　　b. Bản sao

　　văn bản của UBCKNN thông báo về việc đã nhận được đầy đủ hồ sơ chào mua công

　　khai;

　　c. Bản sao Hồ

　　sơ đăng ký chào mua gửi UBCKNN.

　　1.2. Trong thời hạn 01 ngày làm

　　việc kể từ ngày

　　liền sau ngày

　　VSDC nhận được đầy đủ hồ sơ thông báo của Đại lý chào mua công khai, VSDC gửi

　　văn bản thông báo cho Đại lý chào mua công khai tài khoản VSDC nhận chuyển tiền

　　chào mua chứng khoán.

　　1.3. Trong thời hạn 03 ngày làm

　　việc kể từ ngày

　　liền sau ngày

　　kết thúc thời gian đăng ký chào mua công khai, căn cứ vào Giấy đề nghị bán

　　chứng khoán của các nhà đầu tư có xác nhận của các TVLK nơi nhà đầu tư mở tài khoản

　　lưu ký, Đại lý chào mua tập hợp và gửi văn bản xác nhận về số chứng khoán mua

　　và số tiền sẽ thanh toán đồng thời thông báo về số tài khoản lưu ký của Tổ chức/cá

　　nhân chào mua công khai cho các TVLK liên quan và đề nghị các TVLK này làm các

　　thủ tục yêu cầu chuyển khoản chứng khoán với VSDC.

　　1.4. Chậm

　　nhất 05 ngày làm việc kể

　　từ ngày liền sau

　　ngày kết thúc thời gian đăng ký chào mua công khai, Đại lý chào mua gửi cho

　　VSDC Văn bản đề nghị thanh toán tiền mua chứng khoán () kèm theo Danh sách nhà đầu tư bán

　　chứng khoán chi tiết theo TVLK đã được Đại lý chào mua xác nhận () đồng thời chuyển toàn bộ số tiền

　　thanh toán vào tài khoản tiền đăng ký mua chứng khoán của VSDC.

　　1.5. Chậm

　　nhất 05 ngày làm việc kể

　　từ ngày liền

　　sau ngày kết thúc thời gian đăng ký chào mua công khai, các TVLK có nhà đầu tư

　　đồng ý bán chứng khoán gửi cho VSDC các tài liệu sau:

　　a. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Quy chế hoạt động

　　lưu ký chứng khoán do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành (03 bản đối với trường hợp khác TVLK, 02 bản đối với trường hợp

　　cùng TVLK)

　　và Văn bản của TVLK bên chuyển quyền sở hữu mở tài khoản gửi VSDC xác nhận về

　　số dư chứng khoán lưu ký bên chuyển quyền sở hữu và cam kết phong tỏa trong quá

　　trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu;

　　b. Văn bản

　　của TVLK bên chuyển quyền sở hữu cam kết thực hiện khấu trừ thuế thu nhập

　　cá nhân theo quy định khi nhận được tiền thanh toán (trường hợp bên bán là nhà

　　đầu tư cá nhân) và thông tin về số tài khoản nhận tiền thanh toán.

　　1.6. Trong thời hạn 02 ngày làm

　　việc kể từ ngày

　　liền sau ngày VSDC nhận được đầy đủ hồ sơ của các bên, VSDC thực hiện chuyển

　　tiền và chứng khoán cho các bên liên quan. Việc thanh toán tiền và chuyển quyền

　　sở hữu chứng khoán được VSDC thực hiện đồng thời trong một ngày.

　　1.7. Các TVLK

　　có liên quan thực hiện chuyển tiền thanh toán cho nhà đầu tư bên bán và hạch

　　toán chứng khoán về cho nhà đầu tư bên chào mua công khai. Phí chuyển tiền do

　　các TVLK chi trả. Các TVLK bên bán thực hiện khấu trừ thuế thu

　　nhập cá nhân và nộp tiền giá dịch vụ chuyển quyền sở hữu không qua hệ thống

　　giao dịch của SGDCK theo quy định hiện hành.

　　2. Trường hợp

　　chào mua công khai bằng cổ

　　phiếu phát hành để hoán đổi

　　2.1. Sau khi

　　UBCKNN thông báo nhận được đầy đủ hồ sơ chào mua công khai, Công ty chứng khoán

　　được chỉ định làm Đại lý chào mua công khai gửi VSDC Văn bản thông báo về

　　việc được chỉ định làm đại lý chào mua công khai trong đó phải nêu đầy đủ thông

　　tin về chào mua của tổ chức thực

　　hiện chào mua (tên, số thông tin nhận diện, số tài khoản lưu ký), số lượng

　　chứng khoán chào mua (trong đó nêu rõ phương pháp/tỷ lệ tính toán khi số lượng

　　bán vượt quá số lượng chứng khoán mua trong bản chào mua), phương thức thanh

　　toán là bằng cổ phiếu, tên, mã cổ phiếu dùng để hoán đổi, tỷ lệ hoán đổi, thời

　　gian đăng ký chào mua ();

　　2.2. Trong thời hạn 03 ngày làm

　　việc kể từ ngày

　　liền sau ngày

　　kết thúc thời gian đăng ký chào mua công khai:

　　a. Đối với

　　Đại lý chào mua:

　　Căn cứ vào

　　Giấy đề nghị bán chứng khoán của các nhà đầu tư có xác nhận của các TVLK nơi

　　nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký, Đại lý chào mua tập hợp và gửi văn bản xác nhận

　　về số chứng khoán mua và số lượng cổ phần hoán đổi nhà đầu tư bán được nhận

　　đồng thời thông báo về số tài khoản lưu ký của Tổ chức/cá nhân chào mua công

　　khai cho các TVLK liên quan và đề nghị các TVLK này làm các thủ tục yêu cầu

　　chuyển khoản chứng khoán với VSDC.

　　b. Đối với Tổ

　　chức chào mua công khai:

　　- Lập và gửi

　　VSDC Danh sách nhà đầu tư bán chứng khoán chi tiết theo TVLK có xác nhận của

　　Đại lý chào mua (), đồng thời báo

　　cáo UBCKNN kết quả phát hành cổ phiếu để hoán đổi lấy cổ phiếu chào mua sau khi

　　đã tính toán tỷ lệ hoán đổi từ cổ phiếu chào mua sang cổ phiếu phát hành để

　　hoán đổi theo danh sách đã gửi VSDC.

　　- Sau khi

　　UBCKNN chấp thuận kết quả phát hành cổ phiếu để hoán đổi cổ phiếu chào mua, Tổ

　　chức chào mua công khai gửi VSDC hồ sơ đăng ký bổ sung chứng khoán (quy định

　　tại Điều 11 Quy chế này).

　　2.3. Chậm

　　nhất 05 ngày làm việc kể

　　từ ngày liền sau

　　ngày kết thúc thời gian đăng ký chào mua công khai, Đại lý chào mua gửi cho

　　VSDC Văn bản thông báo về kết quả chào mua công khai và đề nghị chuyển quyền sở

　　hữu chứng khoán ().

　　2.4. Chậm

　　nhất 05 ngày làm việc kể

　　từ ngày liền

　　sau ngày kết thúc thời gian đăng ký chào mua công khai, các TVLK có nhà đầu tư

　　đồng ý bán chứng khoán gửi cho VSDC yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Quy chế hoạt động

　　lưu ký chứng khoán do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành (03 bản) và Văn bản của TVLK bên chuyển quyền sở hữu mở tài khoản

　　gửi VSDC xác nhận về số dư chứng khoán lưu ký bên chuyển quyền sở hữu và cam

　　kết phong tỏa trong quá trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu.

　　2.5. Việc

　　chuyển khoản chứng khoán vào tài khoản của các bên được VSDC thực hiện vào ngày

　　VSDC nhận lưu ký cổ phiếu phát hành thêm để hoán đổi lấy cổ phiếu chào mua công

　　khai.

　　2.6. Các TVLK

　　có liên quan thực hiện hạch toán chứng khoán cho các nhà đầu tư có liên quan và

　　nộp tiền giá dịch vụ chuyển quyền sở hữu không qua hệ thống giao dịch của SGDCK

　　theo quy định hiện hành.

　　3. Đối với

　　trường hợp hủy đăng ký chào mua công khai khi có đề nghị rút lại đề nghị chào

　　mua công khai từ bên chào mua theo quy định của pháp luật, đại lý chào mua công

　　khai phải gửi văn bản cho VSDC thông báo việc không thực hiện chào mua kèm theo

　　văn bản chấp thuận của UBCKNN.

　　4. Trường hợp

　　phải tiếp tục thực hiện chào mua công khai đối với số chứng khoán còn lại sau

　　khi kết thúc thời gian đăng ký chào mua công khai theo quy định hiện hành, sau

　　khi kết thúc thời hạn 30 ngày chào mua tiếp, các bên liên quan thực hiện quy

　　trình như quy định tại khoản 1.2, 1.3, 1.4, 1.5, 1.6, 1.7 Điều này (đối với

　　trường hợp chào mua công khai thanh toán bằng tiền) và khoản 2.2, 2.3, 2.4, 2.5

　　và 2.6 Điều này (đối với trường hợp chào mua công khai bằng cổ phiếu phát hành để

　　hoán đổi).

　　Điều

　　45. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu do TCPH mua lại cổ phiếu theo yêu cầu của cổ đông

　　theo quy định của Luật Doanh nghiệp

　　Hồ sơ chuyển quyền sở hữu do TCPH mua

　　lại cổ phiếu theo

　　yêu cầu của cổ đông theo quy định của Luật

　　Doanh nghiệp

　　gồm:

　　1. Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu

　　của các bên chuyển quyền sở hữu ()

　　kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của các bên;

　　2. Quyết định của Hội đồng quản trị về

　　việc mua lại cổ phiếu;

　　3. Văn bản yêu cầu TCPH mua lại cổ

　　phiếu của bên chuyển quyền sở hữu trong đó nêu rõ tên,

　　địa chỉ của

　　bên chuyển quyền sở hữu, số lượng cổ phần từng loại, giá dự

　　định bán, lý do yêu cầu công ty mua lại;

　　4. Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông/Quyết

　　định của Hội đồng quản trị hoặc Quyết định của Hội đồng thành viên/chủ sở hữu

　　của bên chuyển quyền sở hữu về việc yêu cầu TCPH mua lại cổ phiếu (trường hợp

　　bên chuyển quyền sở hữu là pháp nhân);

　　5. Bản sao tài liệu chứng minh TCPH đã công bố thông

　　tin trên

　　trang thông tin điện tử của công ty, phương tiện công bố thông tin của UBCKNN,

　　SGDCK về

　　việc mua lại cổ phiếu theo

　　quy định của pháp luật;

　　6. Bản sao văn bản báo cáo giao dịch mua lại của TCPH gửi

　　UBCKNN (áp

　　dụng đối với trường hợp TCPH là công ty đại chúng)/Văn bản của TCPH xác

　　nhận chưa là công ty đại chúng (áp dụng đối với trường hợp TCPH là doanh nghiệp

　　cổ phần hóa

　　không phải là công ty đại chúng);

　　7. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Quy chế hoạt động

　　lưu ký chứng khoán do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành (03 bản đối với trường hợp khác TVLK, 02 bản đối với trường hợp

　　cùng TVLK)

　　và Văn bản của TVLK bên chuyển quyền sở hữu mở tài khoản gửi VSDC xác nhận về

　　số dư chứng khoán lưu ký bên chuyển quyền sở hữu và cam kết phong tỏa trong quá

　　trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu.

　　Điều 46.

　　Chuyển quyền sở hữu chứng khoán cơ cấu, chứng chỉ quỹ trong giao dịch hoán đổi

　　với quỹ hoán đổi danh mục

　　Việc chuyển quyền sở hữu

　　chứng khoán cơ cấu, chứng chỉ quỹ trong giao giao dịch hoán đổi với quỹ hoán

　　đổi danh mục được thực hiện theo quy định hiện hành tại Quy chế về hoạt

　　động giao dịch hoán đổi, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ, thực hiện quyền

　　đối với chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục do Hội đồng thành viên VSDC ban hành.

　　Điều 47.

　　Chuyển quyền sở hữu giấy tờ có giá trên thị trường tiền tệ theo đề nghị của Ngân

　　hàng nhà nước

　　Việc chuyển quyền sở hữu

　　các chứng khoán là giấy tờ có giá trên thị trường tiền tệ theo đề nghị

　　của Ngân hàng nhà nước được VSDC thực hiện theo văn bản thỏa thuận giữa VSDC và

　　Ngân hàng nhà nước.

　　Điều 48.

　　Chuyển quyền sở hữu trong hoạt động vay và cho vay chứng khoán

　　Việc chuyển quyền sở hữu

　　chứng khoán trong hoạt động vay và cho vay chứng khoán được thực hiện

　　theo quy định hiện hành tại Quy chế tổ chức hoạt động vay và cho vay chứng

　　khoán do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành.

　　Điều 49.

　　Chuyển quyền sở hữu do xử lý tài sản bảo đảm là chứng khoán đã đăng ký tại VSDC

　　và thực hiện phong toả theo quy định tại

　　1. VSDC chỉ thực hiện chuyển quyền sở

　　hữu chứng khoán từ tài khoản của bên cầm cố, thế chấp, ký quỹ đã được phong tỏa

　　tại VSDC sang tài khoản của bên nhận cầm cố, thế chấp, kỹ quỹ hoặc bên thứ ba

　　do bên nhận cầm cố, thế chấp, ký quỹ chỉ định trong trường hợp bên cầm cố,

　　thế chấp, ký quỹ

　　và bên

　　nhận cầm cố, thế chấp, kỹ quỹ có thỏa thuận phương thức xử lý tài sản bảo đảm là

　　bên nhận cầm cố, thế chấp, kỹ quỹ được nhận chính tài sản bảo đảm để thay thế

　　cho việc thực hiện nghĩa vụ của bên cầm cố, thế chấp, ký quỹ hoặc bên nhận cầm

　　cố, thế chấp, kỹ quỹ được

　　chuyển nhượng tài sản bảo đảm cho bên thứ ba do bên nhận cầm cố, thế chấp, ký

　　quỹ chỉ định

　　khi bên

　　nhận cầm cố, thế chấp, ký quỹ xử lý tài sản đảm bảo theo các phương thức phù hợp với

　　quy định của Bộ Luật Dân sự.

　　2. Trường hợp các bên không có thỏa thuận

　　về phương thức xử lý tài sản bảo đảm nêu tại Khoản 1 Điều này, VSDC chỉ thực hiện

　　chuyển quyền sở hữu chứng khoán từ tài khoản của bên cầm cố, thế chấp, ký quỹ

　　đã được phong tỏa tại VSDC sang tài khoản của bên nhận cầm cố, thế chấp, kỹ quỹ

　　hoặc bên thứ ba do bên nhận cầm cố, thế chấp, ký quỹ chỉ định khi bên cầm cố,

　　thế chấp, ký quỹ đồng ý bằng văn bản.

　　3. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu do xử lý chứng

　　khoán theo hợp đồng cầm cố, thế chấp, ký quỹ, trừ trường hợp quy định tại Khoản

　　4 Điều này,

　　bao gồm:

　　3.1. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu

　　do xử lý chứng khoán theo hợp đồng cầm cố, thế chấp, ký quỹ trong trường hợp có

　　thỏa thuận theo Khoản 1 Điều này:

　　a. Văn bản của bên nhận cầm cố, thế chấp,

　　ký quỹ đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán do xử lý tài sản bảo đảm là

　　chứng khoán trong các giao dịch cầm cố, thế chấp, ký quỹ sang bên nhận cầm cố,

　　thế chấp, ký quỹ hoặc bên thứ ba theo chỉ định của bên nhận cầm cố, thế chấp,

　　ký quỹ;

　　b. Bản sao hợp lệ Hợp đồng cầm cố, thế chấp,

　　ký quỹ trong đó có thỏa thuận về phương thức xử lý tài sản bảo đảm nêu tại Khoản 1 Điều này;

　　c. Tài liệu chứng minh bên cầm cố, thế chấp,

　　ký quỹ

　　và bên

　　nhận cầm cố, thế chấp, kỹ quỹ có thỏa thuận về phương thức xử lý tài sản nêu tại Khoản 1 Điều này trong

　　trường hợp Hợp đồng cầm cố, thế chấp, ký quỹ tại điểm b Khoản này không có thỏa

　　thuận về phương

　　thức xử lý tài sản

　　bảo đảm

　　nêu tại Khoản

　　1 Điều này;

　　d. Tài liệu chứng minh bên cầm cố, thế chấp,

　　ký quỹ không hoàn tất nghĩa vụ theo hợp đồng cầm cố, thế chấp, ký quỹ dẫn đến phải

　　xử lý tài sản bảo

　　đảm;

　　đ. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Quy chế hoạt động

　　lưu ký chứng khoán do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành (03 bản đối với

　　trường hợp khác TVLK, 02 bản đối với trường hợp cùng TVLK) của TVLK bên cầm cố, thế chấp, ký quỹ lưu ký chứng

　　khoán;

　　e. Văn bản cam kết của bên nhận cầm cố, thế

　　chấp, ký quỹ

　　về việc chịu trách nhiệm liên quan đến hồ sơ đề nghị chuyển quyền sở hữu trước

　　pháp luật nếu có phát sinh tranh chấp và thực hiện đầy đủ nghĩa vụ công bố

　　thông tin, nghĩa vụ tài chính theo quy định của pháp luật.

　　3.2. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu

　　do xử lý chứng khoán theo hợp đồng cầm cố, thế chấp, ký quỹ trong trường hợp

　　không có thỏa thuận theo Khoản 2 Điều này:

　　a. Bản sao hợp lệ Hợp đồng cầm cố, thế chấp,

　　ký quỹ;

　　b. Văn bản của bên cầm cố, thế chấp, ký quỹ

　　đề nghị giải toả và đồng ý chuyển quyền sở hữu chứng khoán là tài sản đảm bảo

　　cho bên nhận cầm cố, thế chấp, ký quỹ hoặc cho bên thứ ba do bên nhận cầm cố,

　　thế chấp, kỹ quỹ chỉ định và văn bản cam kết về việc chịu trách nhiệm trước

　　pháp luật nếu có phát sinh tranh chấp, thực hiện đầy đủ nghĩa vụ công bố thông

　　tin, nghĩa vụ tài chính theo quy định của pháp luật.

　　c. Tài liệu theo điểm a, d, đ, e, Khoản 3.1 Điều

　　này;

　　4. Trường hợp các bên trong giao dịch cầm cố,

　　thế chấp, ký quỹ ủy quyền cho VSDC làm bên trung gian quản lý tài sản bảo đảm là chứng

　　khoán cầm cố, thế chấp, ký quỹ, hồ sơ, thủ tục thực hiện chuyển quyền sở hữu do

　　xử lý tài sản bảo

　　đảm

　　là chứng khoán trong các giao dịch cầm cố, thế chấp, ký quỹ được thực hiện theo

　　quy định tại hợp đồng VSDC ký với các bên.

　　5. Trường hợp chuyển quyền sở hữu do xử lý tài

　　sản bảo

　　đảm

　　là chứng khoán trong các giao dịch cầm cố, thế chấp, ký quỹ liên quan đến nhà đầu

　　tư nước ngoài dẫn đến thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài tại công ty đại chúng,

　　công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, VSDC chỉ thực hiện

　　chuyển quyền sở hữu sau khi có ý kiến chấp thuận của UBCKNN.

　　Điều 50.

　　Chuyển quyền sở hữu trong hoạt động thanh toán và bù trừ chứng khoán phái sinh:

　　1. Việc chuyển quyền sở hữu các chứng

　　khoán trong giao dịch nộp/rút tài sản ký quỹ hoặc chứng khoán khi thực hiện

　　thanh toán hợp đồng tương lai trái phiếu chính phủ theo hình thức chuyển giao

　　vật chất được thực hiện theo quy định hiện hành tại Quy chế ký quỹ, bù trừ và thanh

　　toán chứng khoán phái sinh do Hội đồng thành viên VSDC ban hành.

　　2. Việc chuyển quyền sở hữu các chứng

　　khoán do Thành viên bù trừ nộp/rút/hoàn trả đóng góp Quỹ bù trừ được thực hiện

　　theo quy định hiện hành tại Quy chế Quản lý và sử dụng Quỹ bù trừ do Hội đồng thành viên VSDC ban

　　hành

　　Điều 51.

　　Chuyển quyền sở hữu do TCPH mua lại cổ phiếu của từng cổ đông tương ứng với tỷ

　　lệ cổ phần của họ trong công ty theo quy định của Luật doanh nghiệp

　　1. Việc chốt danh sách cổ đông hiện

　　hữu được quyền bán lại cổ phiếu cho TCPH được thực hiện theo quy định hiện hành

　　tại Quy chế hoạt động thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán do Hội đồng thành viên VSDC ban

　　hành.

　　2. Chậm nhất 01 ngày làm việc kể từ

　　ngày liền sau ngày hết hạn đăng ký bán cổ phiếu, TVLK tập hợp hồ sơ đăng ký đặt

　　bán cổ phiếu của nhà đầu tư lưu ký cổ phiếu tại TVLK và chuyển cho TCPH/Đại lý

　　thực hiện mua lại được TCPH uỷ quyền.

　　3. Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể

　　từ ngày liền sau ngày kết thúc thời gian nhận hồ sơ đăng ký bán cổ phiếu, căn

　　cứ vào Giấy đề nghị bán chứng khoán của các nhà đầu tư có xác nhận của các TVLK

　　nơi nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký, TCPH/Đại lý thực hiện mua lại có trách

　　nhiệm tập hợp và gửi văn bản xác nhận về số lượng chứng khoán bán và số tiền

　　thanh toán đồng thời thông báo về số tài khoản lưu ký của tổ chức/cá nhân mua

　　cổ phiếu cho các TVLK liên quan và đề nghị các TVLK này làm các thủ tục yêu cầu

　　chuyển khoản chứng khoán với VSDC.

　　4. Chậm nhất 10 ngày làm việc kể từ

　　ngày liền sau ngày kết thúc thời gian nhận hồ sơ đăng ký bán cổ phiếu, TCPH/Đại

　　lý thực hiện mua lại gửi cho VSDC Văn bản đề nghị thanh toán tiền mua chứng

　　khoán () kèm theo Danh sách nhà đầu

　　tư bán chứng khoán chi tiết theo TVLK đã được TCPH/Đại lý thực hiện mua lại xác

　　nhận () đồng thời chuyển toàn bộ số

　　tiền thanh toán vào tài khoản của VSDC.

　　5. Chậm nhất 10 ngày làm việc kể từ

　　ngày liền sau ngày kết thúc thời gian nhận hồ sơ đăng ký bán cổ phiếu, các TVLK

　　nơi nhà đầu tư bán chứng khoán mở tài khoản lưu ký gửi cho VSDC các tài liệu

　　a. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán

　　theo Quy chế hoạt động

　　lưu ký chứng khoán do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành (03

　　bản đối với

　　trường hợp khác TVLK, 02 bản đối với trường hợp cùng TVLK);

　　b. Xác nhận về số dư chứng khoán lưu

　　ký bên chuyển quyền sở hữu và cam kết phong toả trong quá trình làm thủ tục

　　chuyển quyền sở hữu;

　　c. Văn bản của TVLK cam kết chịu trách

　　nhiệm thực hiện khấu trừ thuế thu nhập cá nhân theo quy định khi nhận được tiền

　　thanh toán (trường hợp bên bán là nhà đầu tư cá nhân);

　　d. Thông báo thông tin về số tài khoản

　　nhận tiền thanh toán.

　　6. Việc thanh toán tiền và chuyển

　　quyền sở hữu chứng khoán được VSDC thực hiện đồng thời trong một ngày.

　　7. Các TVLK có liên quan

　　thực hiện chuyển tiền thanh toán cho nhà đầu tư bên bán và hạch toán chứng

　　khoán

　　theo thông báo đã được VSDC xác nhận. Phí chuyển tiền do các TVLK chi trả. Các

　　TVLK bên bán có trách nhiệm khấu trừ thuế thu nhập cá nhân và nộp tiền giá dịch

　　vụ chuyển quyền sở hữu không qua hệ thống giao dịch của SGDCK theo quy định

　　hiện hành.

　　Điều 52.

　　Chuyển quyền sở hữu chứng khoán trong trường hợp giải thể doanh nghiệp hoặc hộ

　　kinh doanh theo quy định của pháp luật

　　1. Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu

　　của các bên chuyển quyền sở hữu ()

　　kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của các bên;

　　2. Nghị quyết, Quyết

　　định giải thể của chủ doanh nghiệp đối với doanh nghiệp tư nhân, của Hội đồng

　　thành viên đối với công ty hợp danh, của Hội đồng thành viên, chủ sở hữu công

　　ty đối với công ty trách nhiệm hữu hạn, của Đại hội đồng cổ đông đối với công

　　ty cổ phần (trường hợp giải thể doanh nghiệp). Đối với giải thể doanh nghiệp

　　trong trường hợp bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc theo Quyết

　　định của tòa án thì bổ sung thêm Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký

　　doanh nghiệp của cơ quan đăng ký kinh doanh hoặc quyết định giải thể của tòa án

　　đã có hiệu lực pháp luật;

　　3. Bản sao hợp lệ văn bản thỏa thuận có

　　công chứng của các thành viên trong hộ kinh doanh xác nhận về cá nhân được đứng

　　tên sở hữu chứng khoán kèm theo bản sao hợp lệ sổ hộ khẩu gia đình (trường hợp giải thể

　　hộ kinh doanh);

　　4. Bản sao hợp lệ văn bản của cơ quan thuế có

　　liên quan xác nhận doanh nghiệp không còn nợ thuế với ngân sách nhà nước và văn

　　bản của cơ quan nhà nước có thẩm quyền xác nhận về việc doanh nghiệp đã giải

　　thể không còn hoạt động

　　(trường hợp giải thể doanh nghiệp);

　　5. Văn bản xác nhận về việc đã thanh toán hết

　　các khoản nợ tồn đọng và quyền lợi của người lao động đã được giải quyết đồng

　　thời cam kết chịu trách nhiệm nếu có phát sinh tranh chấp về các khoản nợ trên (trường hợp giải thể

　　doanh nghiệp);

　　6. Yêu cầu

　　chuyển khoản chứng khoán theo Quy chế hoạt động

　　lưu ký chứng khoán do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành (03 bản đối với trường hợp khác TVLK, 02 bản đối với trường hợp cùng

　　TVLK)

　　và Văn bản của TVLK bên chuyển quyền sở hữu mở tài khoản gửi VSDC xác nhận về

　　số dư chứng khoán lưu ký bên chuyển quyền sở hữu và cam kết phong tỏa trong quá

　　trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu.

　　Điều 53.

　　Chuyển quyền sở hữu do cổ đông của công ty đại chúng chào bán chứng khoán ra công

　　chúng thông qua hình thức đấu giá qua các SGDCK

　　Hồ sơ chuyển quyền sở hữu do cổ đông của công ty đại chúng chào bán

　　chứng khoán ra công chúng thông qua hình thức đấu giá qua các SGDCK, bao gồm:

　　1. Văn bản của cổ đông có cổ phiếu bán

　　đấu giá đề nghị VSDC chuyển quyền sở hữu chứng khoán sang các nhà đầu tư trúng đấu

　　giá;

　　2. Danh sách bên chuyển quyền sở hữu,

　　bên nhận chuyển quyền sở hữu trong đó nêu rõ các thông tin về số lượng chứng

　　khoán chuyển quyền sở hữu và tài khoản giao dịch và nơi mở tài khoản giao dịch

　　();

　　3. Bản sao Danh sách nhà đầu tư trúng

　　đấu giá đã hoàn tất việc nộp tiền mua cổ phiếu của SGDCK và các tài liệu liên

　　quan đến đợt đấu giá;

　　4. Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký

　　chào bán cổ phiếu ra công chúng của UBCKNN;

　　5. Bản sao văn bản báo cáo UBCKNN kết

　　quả chào bán và văn bản của UBCKNN thông báo về việc nhận được kết quả chào

　　bán;

　　6. Yêu cầu chuyển khoản

　　chứng khoán theo

　　Quy chế hoạt

　　động lưu ký chứng khoán do Hội đồng thành viên VSDC ban hành (03 bản đối với

　　trường hợp khác TVLK, 02 bản đối với trường hợp cùng TVLK) và Văn bản của TVLK

　　bên chuyển quyền sở hữu mở tài khoản gửi VSDC xác nhận về số dư chứng khoán lưu

　　ký bên chuyển quyền sở hữu và cam kết phong tỏa trong quá trình làm thủ tục

　　chuyển quyền sở hữu.

　　Điều 54. Chuyển quyền

　　sở hữu cổ phiếu giữa các nhà đầu tư nước ngoài với nhau trong trường hợp đã đạt

　　mức tối đa về tỷ lệ sở hữu nước ngoài đối với cổ phiếu đó và mức giá thỏa thuận

　　giữa các bên cao hơn giá trần của cổ phiếu trên hệ thống giao dịch chứng khoán

　　tại thời điểm thực hiện giao dịch

　　1. Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu

　　của các bên chuyển quyền sở hữu () kèm theo bản

　　sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của các bên;

　　2. Bản sao hợp lệ Hợp đồng/Văn bản thỏa thuận mua bán cổ phiếu giữa các

　　bên;

　　3. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Quy chế hoạt động

　　lưu ký chứng khoán do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành (03 bản đối với trường hợp khác TVLK, 02 bản đối với trường hợp

　　cùng TVLK)

　　và Văn bản của TVLK bên chuyển quyền sở hữu mở tài khoản gửi VSDC xác nhận về

　　số dư chứng khoán lưu ký bên chuyển quyền sở hữu và cam kết phong tỏa trong quá

　　trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu.

　　4. Văn bản của bên nhận chuyển quyền sở hữu

　　chứng minh và cam kết không thuộc đối tượng phải thực hiện chào mua công khai

　　theo quy định của Luật Chứng khoán; cam kết

　　thanh toán không dùng tiền mặt, thanh toán đầy đủ, đúng hạn theo Hợp đồng/Văn bản thỏa

　　thuận mua bán cổ

　　phiếu

　　giữa các bên;

　　5. Văn bản của công ty mục tiêu có ý kiến về

　　giao dịch chuyển nhượng giữa các nhà đầu tư nước ngoài nêu trên đảm bảo tuân

　　thủ quy định pháp luật về tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa.

　　Điều 55. Chuyển quyền

　　sở hữu trong trường hợp chuyển nhượng cổ phiếu ưu đãi không bị hạn chế chuyển

　　nhượng theo quy định của Luật Doanh nghiệp

　　1. Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu

　　của các bên chuyển quyền sở hữu ()

　　kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của các bên;

　　2. Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông của TCPH

　　thông qua phương án phát hành cổ phiếu ưu đãi không bị hạn chế chuyển nhượng

　　theo quy định của Luật Doanh nghiệp và danh

　　sách cổ đông được mua, số lượng mua cổ phiếu ưu đãi đã được Đại hội đồng cổ

　　đông/Hội đồng quản trị phê duyệt;

　　3. Bản sao hợp lệ Hợp đồng/Văn bản thỏa thuận mua bán cổ phiếu giữa các

　　bên;

　　4. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Quy chế hoạt động

　　lưu ký chứng khoán do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành (03 bản đối với trường hợp khác TVLK, 02 bản đối với trường hợp

　　cùng TVLK)

　　và Văn bản của TVLK bên chuyển quyền sở hữu mở tài khoản gửi VSDC xác nhận về

　　số dư chứng khoán lưu ký bên chuyển quyền sở hữu và cam kết phong tỏa trong quá

　　trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu;

　　5. Văn bản của bên nhận chuyển quyền sở hữu

　　chứng minh và cam kết không thuộc đối tượng phải thực hiện chào mua công khai

　　theo quy định của Luật Chứng khoán; đảm bảo

　　tuân thủ quy định về tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa nếu bên nhận là nhà đầu tư

　　nước ngoài.

　　Điều 56.

　　Chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ

　　1. VSDC chỉ thực

　　hiện chuyển quyền sở hữu trái phiếu khi giao dịch chuyển quyền sở hữu trái

　　phiếu đáp ứng các quy định sau:

　　Đối với trái phiếu doanh nghiệp đã phát hành trước khi Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của

　　Chính phủ quy định về chào bán và giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

　　tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường

　　quốc tế (Nghị định số 153/2020/NĐ-CP) có

　　hiệu lực: giao dịch chuyển quyền sở hữu trái phiếu phải đáp ứng theo quy định

　　tại ngày 04 tháng

　　12 năm 2018 của Chính phủ về việc phát hành trái phiếu doanh nghiệp, được sửa

　　đổi, bổ sung theo quy định tại

　　ngày

　　09 tháng 07 năm 2020 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 163/2018/NĐ-CP ngày 04 tháng 12 năm 2018 của

　　Chính phủ quy định về việc phát hành trái phiếu doanh nghiệp.

　　Đối với trái phiếu doanh nghiệp phát hành theo Nghị định số 153/2020/NĐ-CP: giao dịch chuyển quyền sở hữu

　　trái phiếu phải đáp ứng quy định tại .

　　Việc chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ thực hiện

　　theo bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật, quyết định của

　　Trọng tài hoặc thừa kế theo quy định của pháp luật thực hiện theo quy định tại Điều 28 và Điều 36 của Quy chế này.

　　Hồ sơ chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ bao gồm:

　　a. Giấy đề nghị chuyển quyền sở hữu trái phiếu

　　();

　　b. Bản sao hợp lệ hoặc bản sao có đóng dấu treo

　　của TVLK các giấy tờ về thông tin

　　nhận diện của

　　các bên.

　　Trường

　　hợp ủy quyền phải có tài liệu ủy quyền theo đúng quy định của pháp luật.

　　c. Tài liệu xác định nhà đầu tư chứng khoán

　　chuyên nghiệp/nhà đầu tư chiến lược theo quy định của Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 ngày 26 tháng 11 năm

　　2019 và Nghị

　　định 155/2020/NĐ-CP (trường hợp hồ sơ

　　chuyển quyền sở hữu trái phiếu phát hành theo Nghị định số 153/2020/NĐ-CP có liên quan đến nhà

　　đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp/nhà đầu tư chiến lược)/Tài liệu xác

　　định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo quy định của Luật Chứng khoán năm 2006 (trường hợp hồ sơ chuyển quyền

　　sở hữu

　　trái phiếu doanh nghiệp đã phát hành trước khi Nghị định số 153/2020/NĐ-CP có hiệu lực có liên quan đến

　　nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp) (áp dụng đối với bên nhận chuyển quyền sở

　　hữu).

　　Điều 57.

　　Chuyển quyền sở hữu chứng khoán đối với các trường hợp chuyển nhượng ngoài hệ

　　thống giao dịch của SGDCK được UBCKNN chấp thuận

　　1. Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu

　　của các bên chuyển quyền sở hữu ()

　　kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của các bên;

　　2. Bản sao văn bản của UBCKNN chấp

　　thuận về việc chuyển nhượng qua hệ thống của VSDC kèm các văn bản đề nghị chuyển nhượng

　　được nêu tại văn bản chấp thuận của UBCKNN (nếu có);

　　3. Bản sao hợp lệ Hợp đồng/Văn

　　bản thỏa thuận mua bán chuyển nhượng giữa các bên (nếu có);

　　4. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Quy chế hoạt động

　　lưu ký chứng khoán do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC ban hành (03 bản đối với trường hợp khác TVLK, 02 bản đối với trường hợp

　　cùng TVLK)

　　và Văn bản của TVLK bên chuyển quyền sở hữu mở tài khoản gửi VSDC xác nhận về

　　số dư chứng khoán lưu ký bên chuyển quyền sở hữu và cam kết phong tỏa trong quá

　　trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu.

　　Điều 58. Xử

　　lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán

　　1. Thời gian VSDC xem xét, xử lý hồ sơ

　　chuyển quyền sở hữu chứng khoán là trong thời hạn 05 ngày làm việc

　　(trừ các trường hợp chuyển quyền sở hữu quy định tại Khoản 1 Điều

　　30 và Điều 44, 46, 47, 48, 50 Quy chế này)

　　kể từ ngày

　　liền sau ngày

　　VSDC nhận được hồ

　　sơ

　　chuyển quyền sở hữu chứng khoán. Ngày VSDC nhận được hồ sơ được quy định cụ thể

　　tại Khoản 3 Điều 3 Quy chế này.

　　2. Trong thời hạn 01 ngày làm

　　việc sau khi thực hiện chuyển quyền sở hữu chứng khoán, VSDC gửi văn bản xác

　　nhận việc chuyển quyền sở hữu cho các bên liên quan. Trường hợp chứng khoán

　　chưa lưu ký, VSDC gửi thông báo cho TCPH có liên quan và TCPH chịu trách nhiệm

　　thu hồi/cấp mới Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu cổ phần cho các nhà đầu tư có liên

　　quan.

　　3. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ,

　　hợp lệ, VSDC sẽ gửi văn bản thông báo cho bên có liên quan đề nghị bổ

　　sung, giải trình và nêu rõ lý do chưa chấp thuận chuyển quyền sở

　　hữu.

　　4. Đối với trường hợp chuyển quyền sở hữu

　　trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ, VSDC xử lý hồ sơ theo nguyên tắc ưu

　　tiên về thời gian nhận hồ sơ để đảm bảo giao dịch chuyển quyền sở hữu trái

　　phiếu đáp ứng các quy định được nêu tại Khoản 1 Điều 56 Quy chế

　　này.

　　5. Đối với trường hợp chuyển quyển sở hữu

　　chứng khoán ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán, việc thanh

　　toán tiền đối với chứng khoán chuyển quyền sở hữu (nếu có) do các bên liên quan

　　tự thoả thuận và thực hiện theo đúng quy định pháp luật và TVLK bên chuyển

　　quyền sở hữu có trách nhiệm khấu trừ thuế và nộp cho cơ quan thuế thay mặt nhà

　　đầu tư bên chuyển quyền sở hữu theo quy định pháp luật (nếu có).

　　Chương V

　　TỔ

　　CHỨC THỰC HIỆN

　　Điều 59. Điều

　　khoản thi hành

　　1. Trong quá trình triển khai thực

　　hiện, nếu có vướng mắc đề nghị các bên liên quan liên hệ với VSDC để được hướng

　　dẫn, giải quyết.

　　2. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này

　　do Hội

　　đồng thành viên

　　VSDC quyết định sau khi có ý kiến chấp thuận của UBCKNN.

　　FILE ĐƯỢC ĐÍNH KÈM THEO VĂN BẢN

hi88 vip 2

Product description

Related products

f8bet anh

vz99 casino là gì

new88 tải app

hello88 games hello88 games hello88 đăng nhập